東方電氣：2010年度股東周年大會的法律意見書2011年05月18日 00:06

北京市金杜律師事務所

關于東方電氣股份有限公司

二零一零年度股東周年大會的

法律意見書

致：東方電氣股份有限公司

根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國

證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大

會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、行政法規(guī)和規(guī)章及《東方電氣

股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）的規(guī)定，北京市金杜律師事務所（以

下簡稱“本所”）接受東方電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派

律師出席了公司 2010 年度股東周年大會（以下簡稱“本次周年大會”）并對本次

周年大會的相關事項進行見證，依法出具本法律意見書。

本法律意見書僅供公司本次周年大會之目的使用，本所及經(jīng)辦律師同意本法

律意見書隨同公司本次周年大會決議及其他信息披露資料一并公告。

為出具本法律意見書，本所經(jīng)辦律師審查了公司提供的以下文件，包括但不

限于：

1. 公司章程；

2. 公司 2011 年 3 月 30 日第六屆董事會第十六次會議決議；

3. 公司 2011 年 3 月 29 日第六屆監(jiān)事會第八次會議決議；

4. 公司 2011 年 3 月 31 日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、上海證券

交易所網(wǎng)站及香港聯(lián)合交易所有限公司網(wǎng)站的《東方電氣股份有限公司六屆十六

次董事會決議公告》；

5. 公司 2011 年 3 月 31 日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、上海證券

交易所網(wǎng)站及香港聯(lián)合交易所有限公司網(wǎng)站的《東方電氣股份有限公司六屆八次

監(jiān)事會決議公告》；

6. 公司 2011 年 4 月 1 日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、上海證券

交易所網(wǎng)站及香港聯(lián)合交易所有限公司網(wǎng)站的《東方電氣股份有限公司召開 2010

年度股東周年大會的通知》；

7. 公司本次周年大會股東到會登記記錄及憑證資料；

8. 公司本次周年大會會議文件。

本所經(jīng)辦律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對

公司本次周年大會的召集及召開的相關法律問題出具如下意見：

一、 本次周年大會的召集、召開程序

根據(jù)公司第六屆董事會第十六次會議決議以及公司章程的規(guī)定，公司董事會

于2011年4月1日在上海證券交易所網(wǎng)站及香港聯(lián)合交易所有限公司網(wǎng)站公告了

《東方電氣股份有限公司召開2010年度股東周年大會的通知》（以下簡稱“《會

議通知》”）并在《中國證券報》、《上海證券報》刊登了《會議通知》。

本次周年大會于2011年5月17日在中國四川省成都市蜀漢路333號公司會議

室召開，召開的實際時間和地點與《會議通知》一致。

本所及經(jīng)辦律師認為，本次周年大會的召集、召開程序符合《公司法》、《證

券法》、《股東大會規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章及公司章程的規(guī)定。

二、 出席本次周年大會的人員資格、召集人資格

（一）出席本次周年大會的人員資格

根據(jù)公司章程、出席本次周年大會的法人股股東的單位證明、法定代表人身

份證明、授權(quán)委托證明及本所經(jīng)辦律師對個人股東賬戶登記證明、個人身份證明

和授權(quán)委托書等資料的審查，本次周年大會的出席人員如下：

1． 出 席 本 次 周 年 大 會 的 股 東 及 股 東 代 理 人 共 16 人 ， 代 表 股 份

1，125，410，012 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 56.16％，其中：出席會議的 A

股股東及股東代理人代表股份 1，002，491，492 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的

50.03%；出席會議的 H 股股東及股東代理人代表股份 122，918，520 股，占公司

有表決權(quán)股份總數(shù)的 6.13％；

2

2． 公司部分董事、監(jiān)事及高級管理人員。

本所及經(jīng)辦律師認為，上述參會人員資格符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司

章程的規(guī)定。

（二）本次周年大會召集人資格

本次周年大會的召集人為公司第六屆董事會，符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章和

公司章程規(guī)定的召集人資格。

三、 本次周年大會的表決程序、表決結(jié)果

本次周年大會沒有出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。

經(jīng)本所經(jīng)辦律師見證，本次周年大會以書面形式審議并以普通決議方式表決

通過了《公司 2010 年度董事會工作報告》、《公司 2010 年度監(jiān)事會工作報告》、

《公司 2010 年度稅后利潤分配方案》、 公司及其附屬公司 2010 年度經(jīng)審計的合

并財務報告》、《關于采用<中國企業(yè)會計準則>及聘任信永中和會計師事務所有限

責任公司為公司 2011 年度會計師，并授權(quán)董事會決定其酬金的議案》；以書面形

式審議并以特別決議方式表決通過了《關于授予董事會一般性授權(quán)以配發(fā)新股的

議案》。

本所及經(jīng)辦律師認為，公司本次周年大會表決程序及表決票數(shù)符合法律、行

政法規(guī)、規(guī)章和公司章程的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。

四、 結(jié)論意見

綜上，本所及經(jīng)辦律師認為，公司本次周年大會的召集、召開程序符合《公

司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章及公司章程的規(guī)定；

出席本次周年大會人員的資格、召集人資格合法有效；本次周年大會的表決程序

和表決結(jié)果合法有效。

（以下無正文）

北京市金杜律師事務所經(jīng)辦律師：劉榮、劉滸

單位負責人：王玲

二〇一一年五月十七日

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