福建海源自動(dòng)化機(jī)械股份有限公司關(guān)于公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃公告2011年05月09日19:32
　　證券代碼：002529證券簡(jiǎn)稱(chēng)：海源機(jī)械公告編號(hào)：2011-020
　　福建海源自動(dòng)化機(jī)械股份有限公司關(guān)于公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃公告
　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)福 建監(jiān)管局《關(guān)于開(kāi)展新上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（閩證監(jiān)公司字[2011]17號(hào)）的文件精神，福建海源自動(dòng)化機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）高度重視，成立了以董事長(zhǎng)為第一責(zé)任人的專(zhuān)項(xiàng)小組。專(zhuān)項(xiàng)小組本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對(duì)照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，對(duì)公司治理進(jìn)行了自查，現(xiàn)將情況報(bào)告如下：
　　一、特別提示：本公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題
　　公司治理總體上比較規(guī)范，不存在重大缺陷。但由于公司上市時(shí)間較短，在公司治理細(xì)節(jié)方面需要進(jìn)一步完善和改進(jìn)，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：
　?。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系管理制度有待進(jìn)一步完善并加強(qiáng)具體實(shí)施細(xì)化；
　?。ǘ┒聲?huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、獨(dú)立董事的作用和職能有待進(jìn)一步發(fā)揮；
　　（三）進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的培訓(xùn)，加強(qiáng)法律、法規(guī)和公司制度的宣傳、學(xué)習(xí)，提高公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平，以不斷提升公司治理整體水平；
　?。ㄋ模┕緝?nèi)部控制制度需要不斷完善。
　　二、公司治理概況
　　公司于2010年12月24日在深圳證券交易所掛牌上市。上市以來(lái)，公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)控制度，規(guī)范公司運(yùn)作，加強(qiáng)信息披露，積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，進(jìn)一步制定和實(shí)施了一系列整改措施，具體情況如下：
　　（一）股東與股東大會(huì)
　　公司的控股股東是福建海誠(chéng)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海誠(chéng)投資”），持有本公司 24.28%股份，實(shí)際控制人是李良光、李祥凌及李建峰三兄弟，合計(jì)持有公司控股股東海誠(chéng)投資100%和公司股東海源實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海源實(shí)業(yè)”）54.22%的股份。同時(shí)，李良光一直擔(dān)任公司的總經(jīng)理（未設(shè)董事會(huì)之前）或董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，李祥凌一直擔(dān)任公司的董事（設(shè)立董事會(huì)之后），李建峰自2007年1月一直擔(dān)任公司的董事。公司重大事項(xiàng)的經(jīng)營(yíng)決策均按照各項(xiàng)規(guī)則由公司經(jīng)理層、董事會(huì)、股東大會(huì)討論決定，不存在控股股東及實(shí)際控制人占用公司資金，影響公司經(jīng)營(yíng)決策、侵害公司利益的情況。
　　公司嚴(yán)格按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定和要求，規(guī)范地召集、召開(kāi)股東大會(huì)，平等對(duì)待所有股東，并盡可能為股東參加股東大會(huì)提供便利，使其充分行使股東權(quán)利。公司股東大會(huì)提案審議符合程序，股東大會(huì)就會(huì)議通知所列明的議案依次進(jìn)行審議。通過(guò)股東大會(huì)制度，公司與股東建立起有效的溝通渠道，積極聽(tīng)取股東的意見(jiàn)和建議，耐心細(xì)致解答股東所關(guān)心的問(wèn)題，確保所有股東對(duì)公司重大事項(xiàng)平等的享有知情權(quán)、參與權(quán)和表決權(quán)，確保股東大會(huì)的工作效率和科學(xué)決策，從而使投資者獲得良好的投資回報(bào)。
　?。ǘ┒屡c董事會(huì)
　　董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)的有效運(yùn)作和科學(xué)決策，是公司治理的核心。公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉董事，公司董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求，現(xiàn)任董事會(huì)成員為9人，其中獨(dú)立董事3名。董事會(huì)成員包含業(yè)內(nèi)專(zhuān)家和其它專(zhuān)業(yè)人士，具有履行職務(wù)所必需的知識(shí)、技能和素質(zhì)，保證了董事會(huì)成員專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)的平衡，提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性。
　　目前，公司已建立了董事會(huì)組織架構(gòu)和決策程序，董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，并配備相應(yīng)制度，經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)由總經(jīng)理負(fù)責(zé)。董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)職責(zé)分工明確并嚴(yán)格按照各委員會(huì)議事規(guī)則執(zhí)行相關(guān)工作，充分發(fā)揮各自的職能。
　　公司董事會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)、決策程序嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《公司董事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，公司向與會(huì)董事提供討論議案相關(guān)的完整資料。董事會(huì)各成員能夠依據(jù)《董事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事制度》、各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)工作細(xì)則等制度的要求開(kāi)展工作，出席董事會(huì)和股東大會(huì)，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)和義務(wù)，同時(shí)積極參加相關(guān)培訓(xùn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)。
　?。ㄈ┍O(jiān)事會(huì)
　　監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，人數(shù)和人員符合法律、法規(guī)的要求，公司監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事1名。公司股東大會(huì)制定了《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，明確監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會(huì)的有效監(jiān)督?！豆菊鲁獭芬?guī)定監(jiān)事會(huì)依法享有法律法規(guī)賦予的知情權(quán)、建議權(quán)、報(bào)告權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
　　監(jiān)事會(huì)能夠依據(jù)《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等制度認(rèn)真履行自己的職責(zé)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易以及董事和總經(jīng)理等高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并發(fā)表監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。
　　監(jiān)事會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。
　?。ㄋ模﹥?nèi)部控制
　　內(nèi)部控制制度是企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理的有效機(jī)制，是提高企業(yè)管理水平的前提條件。公司在明確建立內(nèi)控制度目標(biāo)和原則的前提下?tīng)I(yíng)造了良好的公司內(nèi)部控制環(huán)境：