電科院：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書2011年04月29日 00:24

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本次股票發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創(chuàng)業(yè)板公司

具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風險高、退市風險大等特點，投資者面臨較大的市場風險。

投資者應充分了解創(chuàng)業(yè)板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出

投資決定。

蘇州電器科學研究院股份有限公司

（住所：江蘇省蘇州市吳中區(qū)越溪前珠路5號）

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市

招股說明書

保薦人（主承銷商）

住所：蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路 181 號

蘇州電器科學研究院股份有限公司招股說明書

蘇州電器科學研究院股份有限公司

首次公開發(fā)行股票招股說明書

發(fā)行股票類型人民幣普通股

發(fā)行股數(shù)1，150 萬股

每股面值人民幣 1.00 元

每股發(fā)行價格76.00 元

預計發(fā)行日期2011 年 5 月 3 日

擬上市的證券交易所深圳證券交易所

發(fā)行后總股本4，500 萬股

發(fā)行人實際控制人胡德霖和胡醇承諾：自發(fā)行人首次公開發(fā)

行股票并上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其

在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票之前持有的任何發(fā)行人股份，也不由

發(fā)行人回購該部分股份。胡德霖和胡醇還承諾：自發(fā)行人首次公

開發(fā)行股票并上市之日起三十六個月期間屆滿后，在發(fā)行人的任

職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的

25%；在離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。

公司股東中檢測試承諾：自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市

本次發(fā)行前股東所持股

之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其在發(fā)行人首次公

份的流通限制及自愿鎖

開發(fā)行股票之前持有的任何發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部

定的承諾 分股份。

中檢測試同時承諾：根據(jù)財政部等部委《境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持

部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》（財企［2009］94

號）的規(guī)定和財政部《財政部關于確認蘇州電器科學研究院股份

有限公司國有股權事項的通知》（財行〔2010〕174 號）批復，將

其持有的發(fā)行人股份按照發(fā)行人首次公開發(fā)行時實際發(fā)行股份

數(shù)量的 10%劃轉(zhuǎn)由社?；饡钟?，社保基金會將繼續(xù)履行股份

鎖定義務。

保薦人（主承銷商）東吳證券股份有限公司

招股說明書簽署日期2011 年 4 月 28 日

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蘇州電器科學研究院股份有限公司招股說明書

發(fā)行人聲明

發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾招股說明書不存在虛假記載、

誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律

責任。

公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構(gòu)負責人保證招股說明書中財

務會計資料真實、完整。

中國證監(jiān)會、其他政府部門對本次發(fā)行所做的任何決定或意見，均不表明其

對發(fā)行人股票的價值或投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的

聲明均屬虛假不實陳述。

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)

行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

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蘇州電器科學研究院股份有限公司招股說明書

重大事項提示

一、發(fā)行前公司滾存未分配利潤的安排

經(jīng)2010年3月18日召開的公司2010年度第一次臨時股東大會同意，如果本次

發(fā)行并上市成功，則本次股票發(fā)行之日前所滾存的可供股東分配的利潤由新老股

東按發(fā)行后的股權比例共同享有。

二、發(fā)行前股東自愿鎖定股份的承諾

發(fā)行人實際控制人胡德霖和胡醇承諾：自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市之

日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票之前

持有的任何發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。胡德霖和胡醇還承諾：

自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市之日起三十六個月期間屆滿后，在發(fā)行人的任

職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%；在離職后半年

內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。

公司股東中檢測試承諾：自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市之日起十二個月