[公告]森源電氣：募集資金年度存放與使用情況鑒證報告時間：2011年04月27日 15:51:57中財網

河南森源電氣股份有限公司 募集資金年度存放與使用情況鑒證報告 天天健健正正信信會會計計師師事事務務所所 Ascenda Certified Public Accountants 關于河南森源電氣股份有限公司 募集資金年度存放與使用情況的鑒證報告 天健正信審（2011）專字第010642號 河南森源電氣股份有限公司全體股東： 我們對后附的河南森源電氣股份有限公司（以下簡稱森源電氣公司）截至2010年12月31日止的募集資金年度存放與使用情況專項報告進行了鑒證。 一、管理層的責任 按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號——上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》的要求編制募集資金年度存放與使用情況專項報告，并保證其內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏是森源電氣公司董事會的責任。 二、注冊會計師的責任 我們的責任是在實施鑒證工作的基礎上對該報告發(fā)表鑒證意見。我們按照《中國注冊會計師其他鑒證業(yè)務準則第3101號—歷史財務信息審計或審閱以外的鑒證業(yè)務》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務。該準則要求我們計劃和實施鑒證工作，以對募集資金存放與實際使用情況專項報告是否不存在重大錯報獲取合理保證。在鑒證過程中，我們結合森源電氣公司的實際情況，實施了審慎調查以及我們認為必要的其他程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎。 三、鑒證意見 我們認為，森源電氣公司的募集資金年度存放與使用情況專項報告已經按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市 公司信息披露公告格式第21號——上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》的要求編制，在所有重大方面公允反映了森源電氣公司2010年度募集資金的存放和實際使用情況。 四、報告使用范圍說明 本報告僅供森源電氣公司2010年年度報告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我們同意將本報告作為公司年度報告的必備文件，隨其他文件一起報送并對外披露。 中國注冊會計師： 天健正信會計師事務所有限公司 中國 · 北京 中國注冊會計師： 報告日期： 2011年4月26日 河南森源電氣股份有限公司董事會 關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告 本公司董事會根據《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號——上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》的要求，編制了截至2010年12月31日止的“募集資金年度存放與使用情況專項報告”。本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 一、募集資金基本情況 經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可字（2010）76號文核準，森源電氣首次公開發(fā)行股票募集資金總額為人民幣572,000,000.00元，扣除發(fā)行費用 24,845,697.98 元后，募集資金凈額為547,154,302.02元。天健正信會計師事務所有限公司已對森源電氣首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了天健正信驗（2010）綜字第010004號《驗資報告》。 根據“財政部關于執(zhí)行企業(yè)會計準則的上市公司和非上市企業(yè)做好2010 年年報工作的通知（財會[2010]25 號）”（以下簡稱“財會[2010]25 號文”）的規(guī)定，本公司上述發(fā)行費用中的廣告費、路演費、上市酒會費等共計7,255,872.70元應當計入2010 年度損益，調增募集資金凈額，因此經調整后實際募集資金凈額為人民幣554,410,174.72 元。 二、募集資金存放和管理情況 1、 募集資金在各銀行賬戶的存儲情況 根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及公司《募集資金管理制度》的相關規(guī)定，河南森源電氣股份有限公司（以下簡稱公司）與中國工商銀行股份有限公司許昌分行、中國銀行股份有限公司長葛支行、招商銀行股份有限公司鄭州分行、中國建設銀行股份有限公司長葛支行及保薦機構華泰證券股份有限公司于2010年3月9日簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，截至2010年12月31日，募集資金具體存放情況如下： 序號 募集資金存放銀行 銀行帳號 2010年12月31日余額（元） 備注 1 中國工商銀行股份有限公司長葛市支行 1708026029201080090 10,723,151.44 2 中國建設銀行股份有限公司長葛市支行 41001559810050207325 2,829,385.95 3 中國銀行股份有限公司長葛市支行 0000259806363816 1,564,807.00 4 招商銀行鄭州分行營業(yè)部 751371902135610602 612,082.41 5 中國工商銀行股份有限公司長葛市支行 1708026014000000987 150,000,000.00 定期存單 6 中國建設銀行股份有限公司長葛市支行 41001559810049004519 30,000,000.00 定期存單 7 中國銀行股份有限公司長葛市支行 0000262406363817-00101 50,000,000.00 定期存單 8 招商銀行鄭州分行營業(yè)部 37190213568000039 50,495,000.00 定期存單 9 招商銀行鄭州分行營業(yè)部 37190213568000042 50,000,000.00 定期存單 合計 346,224,426.80 注1：截至2010 年12 月31 日，尚未使用的募集資金余額應為人民幣34,620.34萬元，募集資金賬戶余額實際為人民幣34,622.44元，差異人民幣2.10萬元，差異原因為：（1）本公司根據財會[2010]25號文的規(guī)定將本公司已計入發(fā)行費用中的相關費用調整計入2010 年損益，從而增加募集資金725.59萬元；（2）本公司用銀行承兌匯票支付募集資金項目工程款594.00萬元，尚未從募集資金賬戶置換出來；（3）募集資金賬戶存款利息收入及銀行手續(xù)費凈額133.69萬元。本公司已于2011 年1月4日將594.00萬元從募集資金專戶轉入自有資金賬戶；于2011年4月20日將725.59萬元從自有資金賬戶轉入本公司募集資金專用賬戶中國建設銀行股份有限公司長葛市支行41001559810050207325賬號內。