廣發(fā)中小板300交易型基金招募說(shuō)明書
　2011年04月27日 09:16　中國(guó)證券報(bào)　
　　基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
　　【重要提示】
　　本基金于2011年3月21日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2011]424號(hào)文核準(zhǔn)。
　　本基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
　　本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
　　基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
　　本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金為股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，是股票基金中處于中等風(fēng)險(xiǎn)水平的基金產(chǎn)品。投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》及《基金合同》。
　　第一部分緒言
　　《廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》(以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書”或“本招募說(shuō)明書”)依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)以及《廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)編寫。
　　基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
　　廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“基金”或“本基金”)是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
　　本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
　　第二部分釋義
　　在本招募說(shuō)明書中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：
　　1、基金或本基金：指廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金
　　2、交易型開放式指數(shù)基金：指《深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”，又稱“ETF(Exchange Traded Fund)”或者“ETF基金”，即指經(jīng)依法募集的，以跟蹤特定證券指數(shù)為目標(biāo)的開放式基金，其基金份額用組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回，并在深圳證券交易所上市交易
　　3、ETF聯(lián)接基金：指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF(以下簡(jiǎn)稱目標(biāo)ETF)，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金。簡(jiǎn)稱聯(lián)接基金
　　4、基金管理人或本基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司
　　5、基金托管人或本基金托管人：指中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
　　6、招募說(shuō)明書：指《廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》，及其定期的更新
　　7、基金合同或本基金合同：指《廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
　　8、托管協(xié)議或本托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
　　9、基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金份額發(fā)售公告》
　　10、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的規(guī)范性文件及對(duì)該等法律法規(guī)不時(shí)作出的修訂
　　11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂
　　12、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月25日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及對(duì)其不時(shí)作出的修訂
　　13、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及對(duì)其不時(shí)作出的修訂
　　14、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及對(duì)其不時(shí)作出的修訂
　　15、中國(guó)：指中華人民共和國(guó)，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)
　　16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
　　17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
　　18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，