上海廣電電氣（集團(tuán)）股份有限公司2011年第一季度報(bào)告
2011年04月25日 06:41
　　§１ 重要提示
　　１．１ 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
　　１．２ 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。
　　１．３ 公司第一季度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。
　　１．４
　　公司負(fù)責(zé)人嚴(yán)懷忠、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人蔡仁貴及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）張強(qiáng)聲明：保證本季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。
　　§２ 公司基本情況
　?。玻?主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)
　　幣種：人民幣
　　扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額：
　　單位：元 幣種：人民幣
　　２．２ 報(bào)告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無(wú)限售條件股東持股情況表
　　單位：股
　　§３ 重要事項(xiàng)
　?。常?公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因
　　√適用 □不適用
　　3.2 重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明
　　√適用 □不適用
　　1、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2011]67號(hào)文核準(zhǔn)，公司于2011年01月首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）10,500萬(wàn)股，募集資金總額為人民幣199,500萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用14,196.682萬(wàn)元后，實(shí)際募集資金凈額為185,303.318萬(wàn)元。經(jīng)國(guó)富浩華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司于2011年01月28日出具的國(guó)浩驗(yàn)字[2011]第5號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》審核，前述募集資金已全部到位。本次發(fā)行后公司總股本由41,310萬(wàn)股變更為51,810萬(wàn)股。2011年02月01日，公司股票在上海證券交易所上市。
　　2、2011年02月18日，公司與保薦人東吳證券股份有限公司及中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海南橋支行、中國(guó)建設(shè)銀行上海奉賢支行、中國(guó)銀行上海市奉賢支行和上海浦東發(fā)展銀行奉賢支行四家開(kāi)戶(hù)銀行分別簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。
　　3、2011年02月24日，公司第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的議案》，同意公司使用等額募集資金置換在首次公開(kāi)發(fā)行募集資金到位之前公司已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金19,300萬(wàn)元。公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金事宜，已由國(guó)富浩華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具了專(zhuān)項(xiàng)鑒證報(bào)告，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，并經(jīng)獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)東吳證券核查意見(jiàn)認(rèn)為，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的情況符合《招股說(shuō)明書(shū)》披露的募集資金使用計(jì)劃。
　　4、2011年02月24日，公司第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金歸還銀行借款及永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分超募資金合計(jì)44,000萬(wàn)元提前償還銀行借款及永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，并經(jīng)獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)認(rèn)為，公司以44,000萬(wàn)元超募資金提前歸還銀行借款及永久補(bǔ)充流動(dòng)資金不違反公司在《招股說(shuō)明書(shū)》中對(duì)于募集資金的使用承諾，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投資項(xiàng)目和損害股東利益的情況，同時(shí)有助于廣電電氣提高募集資金使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，提升盈利能力。
　　報(bào)告期內(nèi)，上述事項(xiàng)已實(shí)施完畢。
　　5、2011年04月01日，公司在上海市工商行政管理局完成工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更登記，住所變更為上海市奉賢區(qū)環(huán)城東路123弄1號(hào)，注冊(cè)資本及實(shí)收資本變更為人民幣51810萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍增加“流體設(shè)備的銷(xiāo)售”。經(jīng)2011年03月12日公司股東大會(huì)審議通過(guò)的新《公司章程》，工商局已登記備案。
　　3.3 公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況
　　√適用 □不適用
　　1、公司實(shí)際控制人嚴(yán)懷忠先生承諾：自發(fā)行人股票在國(guó)內(nèi)證券交易所上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不通過(guò)包括但不限于簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議、進(jìn)行股權(quán)托管等任何方式，減少其所持有或者實(shí)際持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等）；亦不通過(guò)由發(fā)行人回購(gòu)其所直接或間接持有股份等方式，減少其所持有或者實(shí)際持有的發(fā)行人股份。三十六個(gè)月期滿(mǎn)后，在其擔(dān)任發(fā)行人董事、高管或監(jiān)事期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的發(fā)行人股份。
　　2、公司控股股東旻杰投資承諾：自發(fā)行人股票在國(guó)內(nèi)證券交易所上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不通過(guò)包括但不限于簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議、進(jìn)行股權(quán)托管等任何方式，減少其所持有或者實(shí)際持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等）；亦不通過(guò)由發(fā)行人回購(gòu)其所直接或間接持有股份等方式，減少其所持有或者實(shí)際持有的發(fā)行人股份。
　　3、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員蔡志剛、張麗、何振華、馬小豐、王江、蔡仁貴、何月囡、朱光明分別作出承諾：自發(fā)行人股票在國(guó)內(nèi)證券交易所上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不通過(guò)包括但不限于簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議、進(jìn)行股權(quán)托管等任何方式，減少其所持有或者實(shí)際持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等）；亦不通過(guò)由發(fā)行人回購(gòu)其所直接或間接持有股份等方式，減少其所持有或者實(shí)際持有的發(fā)行人股份。十二個(gè)月期滿(mǎn)后，在其擔(dān)任發(fā)行人董事、高管或監(jiān)事期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的發(fā)行人股份。