[公告]廣電電氣：獨(dú)立董事關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的獨(dú)立意見

時(shí)間：2011年04月24日 21:34:13中財(cái)網(wǎng)

- 1 - 股票簡稱：廣電電氣 證券代碼：601616 編號(hào)：臨2011-017 上海廣電電氣（集團(tuán)）股份有限公司 獨(dú)立董事關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的獨(dú)立意見 作為上海廣電電氣（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“公司”或“廣電電氣”） 的獨(dú)立董事，現(xiàn)根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄1 號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄2 號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄3 號(hào)》（以下合稱“《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》”）、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《上海廣電電氣（集團(tuán)）股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定， 就公司擬實(shí)施的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）發(fā)表如下獨(dú)立意見： 1、公司不存在《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件規(guī)定的禁止實(shí)施限制性股票激勵(lì)的情形，公司具備實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。2、公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象中所確定的公司董事、高級(jí)管理人員具備《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格；同時(shí)，激勵(lì)對(duì)象中包括公司董事、高級(jí)管理人員及公司董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工均符合《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。3、《上海廣電電氣（集團(tuán)）股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的內(nèi)容符合《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，公司實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在損害公司及全體股東利益的情形。4、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在公司向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。5、通過實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，可以建立健全公司的激勵(lì)及約束機(jī)制， 增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在明顯損害公司及全體股東利益的情形。6、公司董事會(huì)11 名董事中的3 名董事作為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃確定的激 - 2 - 勵(lì)對(duì)象，已于公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案時(shí)回避表決，有關(guān)議案由非關(guān)聯(lián)董事審議表決。經(jīng)我們認(rèn)真審閱《上海廣電電氣（集團(tuán)）股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議相關(guān)議案，我們認(rèn)為公司制定并擬實(shí)施的本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。因此，我們一致同意《上海廣電電氣（集團(tuán)）股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案無異議后，提交股東大會(huì)審議。獨(dú)立董事： 呂巍 吳青華 朱震宇 徐曉青 特此公告。 上海廣電電氣（集團(tuán)）股份有限公司 二○一一年四月二十二日