海得控制(002184)關(guān)于募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)審核報(bào)告

2011年04月21日21:09
　　上海海得控制系統(tǒng)股份有限公司
　　關(guān)于2010 年度募集資金存放與使用情況的
　　專(zhuān)項(xiàng)審核報(bào)告
　　滬眾會(huì)字(2011)第3368 號(hào)
　　上海海得控制系統(tǒng)股份有限公司董事會(huì)：
　　我們接受委托，對(duì)后附的貴董事會(huì)編制的《關(guān)于2010 年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》(下稱(chēng)“ 募集資金年度報(bào)告”)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審核。
　　按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》及《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》的規(guī)定編制募集資金年度報(bào)告，提供相關(guān)的真實(shí)、合法、完整的實(shí)物證據(jù)、原始書(shū)面材料、副本材料、口頭證言以及我們認(rèn)為必要的其他證據(jù)，是貴公司的責(zé)任。
　　我們的責(zé)任是在實(shí)施審核的基礎(chǔ)上對(duì)募集資金年度報(bào)告發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)審核意見(jiàn)。
　　我們按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101 號(hào)—?dú)v史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了專(zhuān)項(xiàng)審核工作。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)審核工作，以對(duì)募集資金年度報(bào)告是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。
　　在審核過(guò)程中，我們實(shí)施了檢查有關(guān)資料與文件、抽查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的審核程序。我們相信，我們的審核為發(fā)表意見(jiàn)提供了合理的基礎(chǔ)。
　　經(jīng)審核，貴公司募集資金年度報(bào)告的編制符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》及《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》，在所有重大方面反映了貴公司截至2010
　　年12 月31 日止募集資金的使用情況。
　　本報(bào)告是我們根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》及《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》的規(guī)定與貴公司提供的募集資金相關(guān)資料，在審慎調(diào)查并實(shí)施必要的審核程序基礎(chǔ)上對(duì)所取得的資料作出的職業(yè)判斷，并不構(gòu)成我們對(duì)貴公司募集資金的投資項(xiàng)目前景及其效益實(shí)現(xiàn)的任何保證。
　　(此頁(yè)無(wú)正文)
　　上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師 何和平
　　中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師 方志剛
　　中國(guó)·上海 二〇一一年四月二十日附件：上海海得控制系統(tǒng)股份有限公司關(guān)于2010 年度募集資金存放及使用的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
　　上海海得控制系統(tǒng)股份有限公司
　　2010年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
　　一、募集資金基本情況
　　(一)實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間
　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2007]371 號(hào)文核準(zhǔn)，上海海得控制系統(tǒng)股份有限公
　　司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”)于2007 年11 月8 日由主承銷(xiāo)商平安證券股份有限公司采用網(wǎng)下詢(xún)價(jià)
　　配售與網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行方式相結(jié)合的方式發(fā)行人民幣普通股(A 股）股票2,800
　　萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣12.90 元，募集資金總額為人民幣361,200,000.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)
　　用人民幣19,675,645.90 元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣341,524,354.10 元，于2007 年11 月
　　8 日存入公司募集資金專(zhuān)用賬戶中。
　　上述資金到位情況業(yè)經(jīng)上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具“滬眾會(huì)字[2007]第2848 號(hào)”驗(yàn)資
　　報(bào)告驗(yàn)證。
　　(二)以前年度已使用金額、本年度使用金額及余額
　　截至2010 年12 月31 日，公司募集資金使用情況為：
　　單位：人民幣萬(wàn)元
　　序號(hào) 項(xiàng)目名稱(chēng) 募集資金年初余額 募集資金劃轉(zhuǎn)金額 本年實(shí)際使用金額 募集資金年末余額
　　1 高性能起重與輸送自動(dòng)化系統(tǒng)項(xiàng)目 4,142.27 2,140.73 2,001.54
　　2 系統(tǒng)集成增值業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目 3,576.37 1,613.20 1,963.17
　　3 電氣控制裝置成套項(xiàng)目(注1) 3,991.13 -227.59 4,218.72
　　4 機(jī)械設(shè)備eCONTROL 控制系統(tǒng)項(xiàng)目 3,654.73 716.35 2,938.38
　　5 風(fēng)電機(jī)組電氣控制系統(tǒng)項(xiàng)目(注2) 593.31 33.68 626.99 -
　　6 企業(yè)技術(shù)中心項(xiàng)目 1,127.50 332.73 794.77
　　合 計(jì) 17,085.31 33.68 5,202.41 11,916.58
　　注1：電氣控制裝置成套項(xiàng)目本年度實(shí)際使用金額為747.82 萬(wàn)元，項(xiàng)目實(shí)施主體浙江海得
　　成套設(shè)備制造有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“浙江成套公司”）于2009 年度支付本公司母公司材料采購(gòu)款975.41
　　萬(wàn)元，因工程項(xiàng)目實(shí)施方案變化相應(yīng)調(diào)整項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃，本公司母公司于2010 年度將上述款項(xiàng)
　　全額退回浙江成套公司，故2010 年度電氣控制裝置成套項(xiàng)目募集資金使用金額出現(xiàn)負(fù)值。
　　注2：2009 年7 月本公司風(fēng)電機(jī)組控制系統(tǒng)募集資金投資項(xiàng)目專(zhuān)戶余額為人民幣3,344.02
　　萬(wàn)元(包括專(zhuān)戶利息收入)，本公司將人民幣3,200.77 萬(wàn)元用于投資設(shè)立浙江海得新能源有限公
　　司，同時(shí)根據(jù)2008 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議，本公司將余款人民幣143.25 萬(wàn)元（其中含利
　　息收入33.68 萬(wàn)元）用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，作為與本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用。二、募集資金管理情況
　　(一)募集資金管理制度的制定和執(zhí)行情況
　　公司已按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)股份有限公司公開(kāi)募集資金管理的通知》精神和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定要求制定了
　　《募集資金管理辦法》和《募集資金使用管理細(xì)則》，對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶存儲(chǔ)制度。公司及承擔(dān)募集資金項(xiàng)目的控股子公司全部對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶存儲(chǔ)，并分別與保薦機(jī)構(gòu)平安證券有限責(zé)任公司、開(kāi)戶銀行簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。
　　(二)募集資金在各銀行賬戶的存儲(chǔ)及變更情況
　　公司為本次募集資金開(kāi)設(shè)了七個(gè)專(zhuān)項(xiàng)賬戶，分別為平安銀行股份有限公司上海分行、招商銀行股份有限公司上海天山支行、交通銀行 外高橋保稅區(qū)支行、中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市漕河涇開(kāi)發(fā)區(qū)支行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司桐鄉(xiāng)支行和中國(guó)