浙江艾迪西流體控制股份有限公司

浙江省艾迪西流體控制股份有限公司

特定對(duì)象來(lái)訪接待管理制度

第一章 總則

第一條 為維護(hù)浙江省艾迪西流體控制股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)和投資者的合

法權(quán)益，加強(qiáng)公司與投資者、媒體等特定對(duì)象之間的信息溝通，促進(jìn)公司誠(chéng)信自律、規(guī)范

運(yùn)作，并進(jìn)一步完善公司治理機(jī)制，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)上市公司投資者關(guān)

系管理、信息披露的有關(guān)要求和《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、

《浙江省艾迪西流體控制股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)、以及公司《投

資者關(guān)系管理制度》及《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制訂本

第二條 公司特定對(duì)象來(lái)訪接待工作嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民

共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律法規(guī)及深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第三條 公司特定對(duì)象來(lái)訪接待工作堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)的原則，保障所有投資者

平等地享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

第四條 公司進(jìn)行特定對(duì)象來(lái)訪接待工作時(shí)將注意尚未公布的內(nèi)幕信息的保密，避免

選擇性信息披露行為。

第五條 除非得到明確授權(quán)，公司員工不得在特定對(duì)象來(lái)訪接待工作中代表公司發(fā)言。

第六條 本制度所稱特定對(duì)象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主體和更

具信息優(yōu)勢(shì)，可能利用未公開(kāi)重大消息進(jìn)行交易的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但 不限于:

(一)從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；

(二)從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；

(三)持有公司總股本 5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；

(四)新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；

(五)深圳證券交易所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

第二章 特定對(duì)象來(lái)訪接待工作的基本原則

第七條 公平原則：平等對(duì)待所有投資者，保障所有投資者平等地享有知情權(quán)及其他

合法權(quán)益。

第八條 誠(chéng)實(shí)守信原則：公司的特定對(duì)象來(lái)訪接待工作中保持信息的客觀、真實(shí)和準(zhǔn)

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確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。

第九條 投資者機(jī)會(huì)均等原則：公司公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者， 避免進(jìn)

行選擇性信息披露。

第十條 高效低耗原則：進(jìn)行特定對(duì)象來(lái)訪接待工作時(shí)，公司將充分考慮提高溝通效

率，降低溝通成本。

第三章 特定對(duì)象來(lái)訪接待工作中的溝通內(nèi)容

第十一條 特定對(duì)象來(lái)訪接待工作中公司與來(lái)訪對(duì)象溝通的內(nèi)容主要包括:

(一)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方 針等；

(二)法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；

(三)公司已公開(kāi)披露的經(jīng)營(yíng)管理信息及其說(shuō)明，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)

品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；

(四)公司已公開(kāi)披露的重大事項(xiàng)及其說(shuō)明，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、

收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理 層變動(dòng)以及大股東

變化等信息；

(五)企業(yè)文化建設(shè)；

(六)公司其他依法可以披露的相關(guān)信息及已公開(kāi)披露的信息。

第四章 特定對(duì)象來(lái)訪接待工作的部門(mén)設(shè)置及責(zé)任劃分

第十二條 證券投資部為來(lái)訪接待的專職部門(mén)。

第十三條 對(duì)于來(lái)訪的特定對(duì)象，應(yīng)當(dāng)由證券投資部派專人負(fù)責(zé)接待。證券投資部在

接待前請(qǐng)對(duì)方提供來(lái)訪目的及擬咨詢的問(wèn)題提綱，由董事會(huì)秘書(shū)審定后交相關(guān)部門(mén)準(zhǔn)備材

料，并協(xié)調(diào)組織接待工作。特定對(duì)象來(lái)訪接待由證券投資部負(fù)責(zé)并在董事會(huì)秘書(shū)指導(dǎo)下共

第十四條 對(duì)于特定對(duì)象基于對(duì)公司調(diào)研或采訪形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等

文件，在對(duì)外發(fā)布或使用前應(yīng)知會(huì)我公司。

第五章 特定對(duì)象來(lái)訪接待活動(dòng)

第十五條 公司根據(jù)法律、法規(guī)已經(jīng)公司規(guī)章制度的有關(guān)要求，認(rèn)真做好特定對(duì)象來(lái)訪

接待工作。

第十六條 公司的特定對(duì)象來(lái)訪工作平等對(duì)待所有投資者，為中小投資者公平獲取公

司信息創(chuàng)造良好途徑。

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第十七條 公司將合理、妥善安排參觀過(guò)程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情，同時(shí)

將注意避免在參觀過(guò)程中使參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開(kāi)的內(nèi)幕信息。

第十八條 公司有必要在事前對(duì)相關(guān)接待人員給予必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。

第十九條 為避免在來(lái)訪接待活動(dòng)中出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將有關(guān)音像和文字