工 控 網(wǎng)(430063)信息披露事務(wù)管理制度

　2011年04月16日 13:46　代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺(tái)　

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　　工控網(wǎng)(北京)信息技術(shù)股份有限公司
　　信息披露事務(wù)管理制度
　　第一章 總則
　　第一條 為規(guī)范工控網(wǎng)(北京)信息技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》、《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披
　　露規(guī)則》、《公司章程》以及公司三會(huì)議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
　　第二條 本制度所指“信息”是指所有可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息以及證券監(jiān)管部門要求或公司主動(dòng)披露的信息。
　　第三條 信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)該誠(chéng)信履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。
　　第四條 信息披露要體現(xiàn)公開(kāi)、公平、公正對(duì)待所有股東的原則，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳
　　述或者重大遺漏。
　　第五條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證
　　披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公正。
　　第六條 公司有關(guān)部門對(duì)于是否涉及信息披露事項(xiàng)有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書或通過(guò)董事會(huì)秘書向推薦主辦券商或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)咨詢。
　　第七條 內(nèi)幕信息依法披露前，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他知情人應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)行為。
　　有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，或者公司股份報(bào)價(jià)已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。
　　第八條 公司不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等形式代替公司應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。
　　第九條 公司披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送推薦主辦券商，并在指定的信息披露平臺(tái)上公告。
　　公司信息披露平臺(tái)網(wǎng)址為http://bjzr.gfzr.com.cn。公司在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體。
　　第十條 公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息(包括公司發(fā)布的公告和媒體轉(zhuǎn)載的有關(guān)公司的信息)有錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布更正公告、補(bǔ)充公告和澄清公告等。
　　第二章 信息披露的內(nèi)容
　　第一節(jié)定期報(bào)告
　　第十一條 公司披露的定期包括：年度報(bào)告、半年度報(bào)告。定期報(bào)告的格式應(yīng)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求編制。
　　第十二條 公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。年度報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
　　(一)公司基本情況；
　　(二)最近兩年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；
　　(三)最近一年的股本變動(dòng)情況及報(bào)告期末已解除限售登記股份數(shù)量；
　　(四)股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報(bào)告期內(nèi)持股變動(dòng)情況、報(bào)告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；
　　(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；
　　(六)董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤(rùn)分配預(yù)案和重大事項(xiàng)介紹；
　　(七)審計(jì)意見(jiàn)和經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表以及主要項(xiàng)目的附注。
　　第十三條 公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告。半年度報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
　　(一)公司基本情況；
　　(二)報(bào)告期的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；
　　(三)股本變動(dòng)情況及報(bào)告期末已解除限售登記股份數(shù)量；
　　(四)股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報(bào)告期內(nèi)持股變動(dòng)情況、報(bào)告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；
　　(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；
　　(六)董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤(rùn)分配預(yù)案和重大事項(xiàng)介紹；
　　(七)資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表及主要項(xiàng)目的附注。
　　第十四條 半年度報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)：
　　(一)擬在下半年進(jìn)行利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)虧損的；
　　(二)擬在下半年進(jìn)行定向增資的；
　　(三)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)審計(jì)的其他情形。
　　財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)的，應(yīng)當(dāng)注明“未經(jīng)審計(jì)”字樣。財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)過(guò)審計(jì)的，若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見(jiàn)為標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，公司應(yīng)說(shuō)明注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；若注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見(jiàn)為非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，公司應(yīng)披露審計(jì)意見(jiàn)全文及公司管理層對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的說(shuō)明。
　　第二節(jié) 臨時(shí)報(bào)告
　　第十五條 臨時(shí)報(bào)告是指除定期報(bào)告以外的公告，包括但不限于董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、股東大會(huì)決議、應(yīng)披露的交易、關(guān)聯(lián)交易、其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)等。 其中，重大事項(xiàng)包括但不限于以下事項(xiàng)：
　　(一)經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
　　(二)發(fā)生或預(yù)計(jì)發(fā)生重大虧損、重大損失；
　　(三)減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
　　(四)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；
　　(五)重大資產(chǎn)重組；
　　(六)重大關(guān)聯(lián)交易；
　　(七)重大或有事項(xiàng)，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保；
　　(八)法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；