支海宇|有條件自動(dòng)駕駛汽車事故中駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)的困境紓解
支海宇|有條件自動(dòng)駕駛汽車事故中駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)的困境紓解
要目
一、問題的提出
二、自動(dòng)駕駛汽車事故中使用者注意義務(wù)的現(xiàn)實(shí)困境三、自動(dòng)駕駛汽車事故中使用者注意義務(wù)的理論修正四、結(jié)論
步入自動(dòng)駕駛汽車時(shí)代,介于輔助駕駛汽車和高度自動(dòng)駕駛汽車之間的有條件自動(dòng)駕駛汽車所衍生的駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)問題成為現(xiàn)階段亟待解決的問題。管理過失理論可以為對(duì)駕駛?cè)苏n以過失責(zé)任提供理論依據(jù),但招致過度擴(kuò)張注意義務(wù)的質(zhì)疑;信賴原則和容許風(fēng)險(xiǎn)對(duì)過失責(zé)任的限縮能夠取得一定的效果,但未徹底修正管理過失理論的過度擴(kuò)張。化解有條件自動(dòng)駕駛汽車事故中駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)的困境,應(yīng)以作為注意義務(wù)判斷對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)的具體化程度不同,在排除單獨(dú)由自動(dòng)駕駛系統(tǒng)異常運(yùn)作所引發(fā)的事故后,對(duì)抽象風(fēng)險(xiǎn)的注意義務(wù)為事前檢查確保自動(dòng)駕駛系統(tǒng)運(yùn)作的軟硬件條件工作正常,對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)的注意義務(wù)為確認(rèn)道路交通條件等周邊環(huán)境符合自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的工作要求。
一、問題的提出
我國國家標(biāo)準(zhǔn)《汽車駕駛自動(dòng)化分級(jí)》采用0級(jí)駕駛自動(dòng)化至5級(jí)駕駛自動(dòng)化五級(jí)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分汽車駕駛自動(dòng)化程度,分別為應(yīng)急輔助、部分駕駛輔助、組合駕駛輔助、有條件自動(dòng)駕駛、高度自動(dòng)駕駛、完全自動(dòng)駕駛。依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn),目前已廣泛運(yùn)用的自動(dòng)駕駛汽車均屬于0級(jí)至2級(jí)駕駛自動(dòng)化,在此類駕駛自動(dòng)化的應(yīng)用場(chǎng)合,無論駕駛自動(dòng)化系統(tǒng)程度高低,基于用戶角色始終為駕駛員,需決定何時(shí)啟用或終止自動(dòng)駕駛系統(tǒng)、執(zhí)行駕駛自動(dòng)化系統(tǒng)未執(zhí)行的駕駛?cè)蝿?wù)、監(jiān)管自動(dòng)駕駛系統(tǒng)并及時(shí)介入,車輛駕駛?cè)藛T所負(fù)擔(dān)的注意義務(wù)與不具備相應(yīng)自動(dòng)駕駛功能的駕駛?cè)藛T不存在差異,故當(dāng)自動(dòng)駕駛車輛發(fā)生事故時(shí),駕駛?cè)藛T需承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。駕駛自動(dòng)化系統(tǒng)由“駕駛輔助”轉(zhuǎn)向“自動(dòng)駕駛”的質(zhì)變產(chǎn)生于3級(jí)駕駛自動(dòng)化系統(tǒng),即有條件自動(dòng)駕駛。依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)有條件自動(dòng)化駕駛系統(tǒng)激活期間用戶角色為“動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)后援用戶”,執(zhí)行接管駕駛?cè)蝿?wù)后用戶成為“駕駛員”的區(qū)分,以及自動(dòng)駕駛系統(tǒng)在不滿足設(shè)計(jì)運(yùn)行范圍時(shí)需主動(dòng)提示用戶介入且用戶必須隨時(shí)準(zhǔn)備介入等自動(dòng)駕駛系統(tǒng)等關(guān)于駕駛員介入和接管義務(wù)的設(shè)計(jì)要求,描述一起有條件自動(dòng)駕駛汽車事故需關(guān)注四個(gè)時(shí)點(diǎn),包括駕駛員啟動(dòng)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)、自動(dòng)駕駛系統(tǒng)要求駕駛員介入、駕駛員介入、事故發(fā)生?;谏鲜鰰r(shí)點(diǎn),有條件自動(dòng)駕駛汽車事故可以劃分為以下基本類型:(1)始終未激活自動(dòng)駕駛系統(tǒng)并發(fā)生事故;(2)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)未要求駕駛員介入時(shí)發(fā)生事故;(3)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)要求駕駛員介入,駕駛員介入并發(fā)生事故;(4)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)要求駕駛員介入,駕駛員拒不介入發(fā)生事故。
上述情形中,由于國家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)第3級(jí)別有條件自動(dòng)駕駛與第4級(jí)別高度自動(dòng)駕駛、第5級(jí)別完全自動(dòng)駕駛對(duì)用戶角色的不同定義,當(dāng)有條件自動(dòng)駕駛系統(tǒng)停止時(shí),所謂“動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)后援用戶”仍被視為“駕駛員”,應(yīng)負(fù)擔(dān)與普通汽車的駕駛員完全一致的注意義務(wù),故上述第1和3類型的事故可以視為發(fā)生于駕駛員駕駛普通車輛期間,只需遵循交通肇事罪中注意義務(wù)通行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。第4類型事故則可以根據(jù)駕駛員違背介入和接管義務(wù)討論其成立過失犯罪的可能。因此,關(guān)于有條件自動(dòng)駕駛汽車事故中,駕駛員注意義務(wù)的爭(zhēng)議實(shí)質(zhì)發(fā)生于“自動(dòng)駕駛系統(tǒng)未要求駕駛員介入時(shí)發(fā)生事故”的情形,學(xué)界普遍采取分別認(rèn)定包括自動(dòng)駕駛車輛的制造商、車輛駕駛員在內(nèi)的各加害主體的注意義務(wù)的做法,具體到駕駛員的注意義務(wù)問題,折中說為主流觀點(diǎn),總結(jié)而言,折中立場(chǎng)認(rèn)為自動(dòng)駕駛汽車的駕駛?cè)宋幢M到合理注意義務(wù)的應(yīng)承擔(dān)過失責(zé)任,合理注意義務(wù)劃定需同時(shí)把握預(yù)見可能性和結(jié)果避免可能性。
鑒于目前已投入使用和即將投入使用的駕駛自動(dòng)化系統(tǒng)仍以有條件自動(dòng)駕駛汽車為最高等級(jí),有條件自動(dòng)駕駛汽車的駕駛員依照其負(fù)擔(dān)的必要介入和接管駕駛義務(wù),因此在一定范圍之內(nèi)需要承認(rèn)駕駛員在事故發(fā)生前,應(yīng)當(dāng)預(yù)見到可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事態(tài)及危害結(jié)果,并在出現(xiàn)部分風(fēng)險(xiǎn)事態(tài)時(shí)具有結(jié)果避免能力。從一般的交通肇事罪裁判和涉及0級(jí)至2級(jí)自動(dòng)駕駛汽車交通肇事罪的裁判來看,“凡是交通領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn),駕駛者均可以預(yù)見并能夠避免”的觀點(diǎn)并非沒有市場(chǎng)。脫胎于傳統(tǒng)交通肇事罪裁判中對(duì)預(yù)見可能性和結(jié)果避免能力的擴(kuò)張解釋顯然不適用于合理劃定有條件自動(dòng)駕駛汽車中駕駛?cè)说淖⒁饬x務(wù)范圍,否則,一方面有條件自動(dòng)駕駛的駕駛?cè)藢⒈徽n以過重的注意義務(wù)以至于走向結(jié)果責(zé)任,以至于產(chǎn)生“行為人為了減輕其注意義務(wù)選擇自動(dòng)駕駛系統(tǒng),但將自動(dòng)駕駛系統(tǒng)運(yùn)行沒有正確識(shí)別而駕駛?cè)艘矝]有及時(shí)監(jiān)督時(shí)發(fā)生的交通事故,最后歸責(zé)于駕駛?cè)?,則明顯加重了駕駛?cè)说呢?fù)擔(dān)”的悖論;另一方面當(dāng)下對(duì)自動(dòng)駕駛汽車發(fā)生事故時(shí)刑事歸責(zé)的態(tài)度也與自動(dòng)駕駛技術(shù)可能的未來發(fā)展息息相關(guān),如果刑法完全建立在既有技術(shù)的基礎(chǔ)上,對(duì)介于自動(dòng)駕駛與非自動(dòng)駕駛之間的“有條件自動(dòng)駕駛”駕駛者課以過重的注意義務(wù),而不適當(dāng)減免駕駛員的注意義務(wù),則可能間接阻礙未來高度或完全自動(dòng)駕駛技術(shù)的應(yīng)用。
我國學(xué)界折中說的通行立場(chǎng)并無可以指摘之處。但更為關(guān)鍵是如何合理劃定注意義務(wù)的范圍,兼顧技術(shù)發(fā)展和法益保護(hù)的要求,司法機(jī)關(guān)需要避免一種“駕駛員原則上要為每一個(gè)缺陷功能負(fù)責(zé),無論這一缺陷是否在其責(zé)任范圍中”的困境,否則“未來不會(huì)允許向自動(dòng)駕駛儀的轉(zhuǎn)換,讓自動(dòng)駕駛儀擔(dān)負(fù)起駕駛員的職責(zé),即使其在測(cè)試中表現(xiàn)出色。”因此,盡管對(duì)于由駕駛輔助向自動(dòng)駕駛進(jìn)化之間的有條件自動(dòng)駕駛汽車,駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)的合理劃定尤為困難,但是“自動(dòng)駕駛汽車一旦推廣使用,將面臨廣泛的使用人群,復(fù)雜多變的駕駛環(huán)境,關(guān)乎公民的生命財(cái)產(chǎn)安全與公共利益,其潛在的法律風(fēng)險(xiǎn),特別是新技術(shù)可能引發(fā)的道路交通犯罪新變化,值得我們進(jìn)行前瞻性的思考,”合理劃定注意義務(wù)的必要性與意義不言而喻。
二、自動(dòng)駕駛汽車事故中使用者注意義務(wù)的現(xiàn)實(shí)困境與自動(dòng)駕駛相關(guān)的法律法規(guī)或行政規(guī)章等規(guī)范性文件大致可以分為兩類:第一類為自動(dòng)駕駛汽車道路測(cè)試與示范應(yīng)用管理規(guī)范,第二類為自動(dòng)駕駛汽車公共道路行駛的管理規(guī)范。由于道路交通安全法修正案中并未納入修訂意見稿有關(guān)自動(dòng)駕駛汽車道路通行的內(nèi)容,現(xiàn)階段我國自動(dòng)駕駛汽車公共道路行駛的管理規(guī)范處于空白狀態(tài)。自動(dòng)駕駛汽車道路測(cè)試與示范應(yīng)用管理規(guī)范僅有工業(yè)和信息化部、公安部、交通運(yùn)輸部于2021年修訂的《智能網(wǎng)聯(lián)汽車道路測(cè)試與示范應(yīng)用管理規(guī)范(試行)》(以下簡(jiǎn)寫為“管理規(guī)范”),管理規(guī)范第34條規(guī)定“在道路測(cè)試、示范應(yīng)用期間發(fā)生交通事故,應(yīng)當(dāng)按照道路交通安全法律法規(guī)規(guī)章確定當(dāng)事人的責(zé)任,并依照有關(guān)法律法規(guī)及司法解釋確定損害賠償責(zé)任……構(gòu)成犯罪的,依法追究當(dāng)事人的刑事責(zé)任。”
管理規(guī)范所規(guī)制的并非為一般道路交通安全領(lǐng)域,而是“道路測(cè)試、示范應(yīng)用”的特定場(chǎng)景,即,因此,考慮到測(cè)試期間的自動(dòng)駕駛車輛可能存在的潛在缺陷,對(duì)車輛的駕駛?cè)伺渲靡試?yán)格的注意義務(wù)無可厚非,但同時(shí)無論從道路測(cè)試、示范應(yīng)用期間相較于一般交通活動(dòng)所具有的特殊的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性,還是從道路測(cè)試、示范應(yīng)用期間的車輛駕駛?cè)藛T所具有的遠(yuǎn)高于普通駕駛員的結(jié)果預(yù)見和避免能力,以上規(guī)范所確定的注意義務(wù)都僅能適用于特定主體,而不可能參照適用于一般的交通參與者。以違反注意義務(wù)為前提,過失犯也是不作為犯,規(guī)范的缺位使得立法層面自動(dòng)駕駛汽車事故中客觀注意義務(wù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)完全缺失,并進(jìn)一步加劇了解釋論上的疑難。“行政規(guī)章中對(duì)駕駛?cè)瞬扇〗^對(duì)責(zé)任的傾向,不能直接影響駕駛?cè)诵淌仑?zé)任的判斷。駕駛?cè)耸欠褚獙?duì)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的瑕疵造成的事故承擔(dān)責(zé)任需要具體分析。”自動(dòng)駕駛技術(shù)發(fā)展的本意是想要減輕一部分駕駛員的負(fù)擔(dān),因此,在注意義務(wù)的范圍與內(nèi)容上自動(dòng)駕駛的駕駛員與手動(dòng)駕駛的駕駛員必然存在一定的區(qū)別。有條件自動(dòng)駕駛車輛事故中使用者注意義務(wù)認(rèn)定所面臨的困境在于,是否需對(duì)注意義務(wù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。對(duì)該問題的爭(zhēng)議,源于學(xué)界對(duì)有條件自動(dòng)駕駛汽車駕駛?cè)怂?fù)擔(dān)的“介入和接管義務(wù)”的理解不同。
具體而言,對(duì)注意義務(wù)判斷標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)議又可被細(xì)分為兩方面,一方面是主觀注意義務(wù)的爭(zhēng)議,“主觀的注意義務(wù)以主觀的預(yù)見可能性作為判斷的核心,與行為人的預(yù)見能力相關(guān)聯(lián)”。主觀注意義務(wù)所解決的問題為在行為人注意義務(wù)的判斷中,是否需要考慮行為人個(gè)別的預(yù)見或避免能力。主觀注意義務(wù)的爭(zhēng)議并非為我國學(xué)界針對(duì)自動(dòng)駕駛汽車使用者注意義務(wù)關(guān)注的核心議題。學(xué)界普遍認(rèn)為,相較于“道路測(cè)試、示范應(yīng)用駕駛?cè)?rdquo;等較高的注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn),以交通領(lǐng)域的社會(huì)一般人確定駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)的范圍可以避免過失責(zé)任的不當(dāng)擴(kuò)張,但是尤其在結(jié)果避免能力領(lǐng)域,駕駛?cè)藗€(gè)人能力的判斷仍然具有限縮處罰范圍的意義。比如,楊寧博士主張,對(duì)于駕駛系統(tǒng)造成的事故,限制駕駛?cè)说倪^失責(zé)任可以考慮以下因素:駕駛?cè)擞袩o充分理由信賴駕駛系統(tǒng)、駕駛?cè)擞袩o缺乏結(jié)果回避的可能性或者駕駛?cè)擞袩o合理的心理反應(yīng)時(shí)間。姚萬勤博士以“能力區(qū)分說”通過對(duì)相關(guān)的駕駛?cè)司唧w、客觀判斷主觀預(yù)見能力調(diào)和主觀說“完全交由行為人主觀認(rèn)識(shí)進(jìn)行判斷”和客觀說“架空主觀注意義務(wù)判斷”的缺陷。
除去在自動(dòng)駕駛汽車使用者注意義務(wù)領(lǐng)域并未獲得廣泛認(rèn)可的客觀說之外,主觀注意義務(wù)的學(xué)說爭(zhēng)議并未對(duì)各自的處理結(jié)論造成顯著影響,客觀注意義務(wù)的爭(zhēng)議則與注意義務(wù)合理范圍的劃定息息相關(guān)。“客觀注意義務(wù)以客觀的預(yù)見可能性和客觀的結(jié)果回避可能性為基礎(chǔ),客觀的預(yù)見可能性,是指如果將一般人置于行為人所處的場(chǎng)合也能預(yù)見結(jié)果的發(fā)生,客觀的結(jié)果回避可能性,是指將一般人置于與行為人同樣的場(chǎng)合也能采取回避結(jié)果的行為。”自動(dòng)駕駛汽車使用者的客觀注意義務(wù)所解決的核心問題在于,依據(jù)一般交通運(yùn)輸管理法規(guī)、有關(guān)自動(dòng)駕駛車輛的特別交通運(yùn)輸管理法規(guī)、責(zé)任主體對(duì)產(chǎn)品的承諾與規(guī)范等注意義務(wù)來源,駕駛?cè)司烤箲?yīng)對(duì)何種范圍內(nèi)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)所引起的事故承擔(dān)過失責(zé)任。普遍應(yīng)用于客觀主義義務(wù)范圍確定的理論包括信賴原則、容許風(fēng)險(xiǎn)和管理過失理論,其中管理過失理論可以視為對(duì)駕駛?cè)苏n以過失責(zé)任在注意義務(wù)方面的依據(jù),信賴原則和容許風(fēng)險(xiǎn)則從不同層面對(duì)注意義務(wù)的范圍予以限縮。
管理過失作為注意義務(wù)的正當(dāng)性及不足
楊寧博士認(rèn)為,駕駛?cè)耸欠褚獙?duì)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的瑕疵造成的事故承擔(dān)責(zé)任需要具體分析??梢哉J(rèn)為駕駛?cè)颂幵谝环N管理監(jiān)督自動(dòng)駕駛的地位。一般認(rèn)為,監(jiān)督過失是指監(jiān)督者對(duì)被監(jiān)督者直接造成結(jié)果,因其不適當(dāng)行為所構(gòu)成的刑法上的過失。管理過失是指管理者在物的配備和人的體制等方面引起的結(jié)果中所構(gòu)成的過失??梢?,管理監(jiān)督者不僅對(duì)人有監(jiān)督義務(wù),而且對(duì)物有管理義務(wù)。在自動(dòng)駕駛的語境中,準(zhǔn)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)顯然不能作為人,可以作為一種特殊的物。駕駛?cè)撕椭圃煺叨加袑?duì)該物進(jìn)行管理的義務(wù)。根據(jù)楊寧博士的觀點(diǎn),對(duì)自動(dòng)駕駛汽車的駕駛?cè)苏n以過失責(zé)任需符合以下條件:首先,自動(dòng)駕駛系統(tǒng)需與駕駛?cè)酥g構(gòu)成被管理的物與管理者的關(guān)系,自動(dòng)駕駛系統(tǒng)需具備管理過失理論中被管理的高度危險(xiǎn)品類似的潛在未知風(fēng)險(xiǎn);其次,自動(dòng)駕駛汽車的駕駛?cè)诵鑼?duì)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)負(fù)有監(jiān)督和管理義務(wù),駕駛?cè)说慕巧荒転閱渭兊?ldquo;乘客”,否則應(yīng)與完全自動(dòng)駕駛或高度自動(dòng)駕駛類似,免除駕駛?cè)说淖⒁饬x務(wù)。相較于一般過失的注意義務(wù)而言,監(jiān)督者的注意義務(wù)具有抽象性,一般過失犯罪中注意義務(wù)往往直接來自其所從事的某項(xiàng)工作,其所要避免的往往是具體的危害結(jié)果。相比之下,處于管理、監(jiān)督地位的監(jiān)督者所負(fù)責(zé)的事務(wù)相較于被監(jiān)督者往往更寬廣,同時(shí)由于不參與直接操作,其對(duì)最終危害結(jié)果的預(yù)見是抽象的。因此,盡管以管理過失作為對(duì)駕駛?cè)苏n以過失責(zé)任的理論依據(jù)具備一定的可行性,但是仍有注意義務(wù)認(rèn)定寬泛導(dǎo)致處罰范圍失當(dāng)?shù)目赡堋?/div>
管理過失理論的瑕疵之一,在于缺乏實(shí)定法依據(jù)作為駕駛者具備監(jiān)督、管理義務(wù)的規(guī)范支撐。自動(dòng)駕駛車輛犯罪要件中的注意義務(wù)根據(jù)法律依據(jù)有三類,一般交通運(yùn)輸管理法規(guī)、有關(guān)自動(dòng)駕駛車輛的特別交通運(yùn)輸管理法規(guī)、責(zé)任主體的承諾與規(guī)范。由于有關(guān)自動(dòng)駕駛車輛交通運(yùn)輸管理領(lǐng)域?qū)嵍ǚㄒ?guī)范完全缺位,管理過失的根據(jù)僅有道路交通安全法和自動(dòng)駕駛相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)則(“責(zé)任主體的承諾與規(guī)范”可以認(rèn)為包含相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)則)。借由道路交通安全法和相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)則可以推演得出,各級(jí)別自動(dòng)駕駛汽車的使用者均負(fù)有事前檢查自動(dòng)駕駛系統(tǒng)安全性能、事中正確使用自動(dòng)駕駛系統(tǒng)、事后積極救助事故被害者的義務(wù),有條件自動(dòng)駕駛汽車的駕駛?cè)擞辛x務(wù)在被請(qǐng)求時(shí)及時(shí)接管并妥當(dāng)響應(yīng)。其中,事前檢查、正確使用、及時(shí)接管和妥當(dāng)響應(yīng)等均可以視為管理義務(wù)的內(nèi)容,若將目光著眼于民事責(zé)任或行政責(zé)任,違背管理義務(wù)發(fā)生事故的駕駛?cè)撕翢o疑問在整體法秩序意義上應(yīng)受否定性評(píng)價(jià),但是違反行政法規(guī)和技術(shù)準(zhǔn)則確認(rèn)的駕駛者注意義務(wù)對(duì)于構(gòu)成刑事犯罪而言,僅為必要條件而非充分條件,“行為具有民事違法性時(shí),也只不過是為定罪提供了底限支撐”,注意義務(wù)是判斷是否成立過失犯罪的決定性因素,其規(guī)定主體不能由汽車工業(yè)協(xié)會(huì)、汽車工程師協(xié)會(huì)等不同機(jī)構(gòu)擔(dān)任,而應(yīng)來自刑法規(guī)范,脫胎于道路交通安全法和自動(dòng)駕駛相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)則的管理過失若可以作為刑法上自動(dòng)駕駛汽車駕駛?cè)说淖⒁饬x務(wù)仍需進(jìn)行諸多限縮。
管理過失理論的瑕疵之二,在于因“算法黑箱”等技術(shù)特征,管理過失理論無法回應(yīng)自動(dòng)駕駛技術(shù)的挑戰(zhàn)。與監(jiān)督過失理論存在不同,在管理過失中,適用自動(dòng)駕駛系統(tǒng)引發(fā)的結(jié)果可能遠(yuǎn)超出駕駛?cè)说念A(yù)見范圍,盡管自動(dòng)駕駛系統(tǒng)難以被評(píng)價(jià)為監(jiān)督過失理論中的被監(jiān)督者,但是完全以管理過失理論下被管理的物評(píng)價(jià)。“黑箱通常是一種隱喻,指的是為人不知的、既不能打開又不能從外部直接觀察其內(nèi)部狀態(tài)的系統(tǒng),算法黑箱指的是算法運(yùn)行的某個(gè)階段所涉及的技術(shù)復(fù)雜且部分人無法了解或得到解釋。”算法黑箱使得汽車生產(chǎn)者難以預(yù)料汽車在特定情境中會(huì)采取何種措施、這些措施是否存在危及人身或他人財(cái)產(chǎn)安全的不合理危險(xiǎn),“算法黑箱”等自動(dòng)駕駛汽車的技術(shù)特征的存在,很有可能動(dòng)搖預(yù)見可能性的判斷。
管理過失理論的瑕疵之三,在于對(duì)抽象危險(xiǎn)預(yù)見可能性的全面肯定,導(dǎo)致其適用場(chǎng)合存在局限。管理過失的典型應(yīng)用案例,如行為人對(duì)其存放的高度危險(xiǎn)品疏于管理,致使實(shí)害后果發(fā)生。正如管理過失理論的肯定者認(rèn)為,“防災(zāi)體系不健全的情形就像駕駛剎車失靈的車在路上,行為人對(duì)結(jié)果的發(fā)生不是僅有抽象預(yù)見,也可以認(rèn)為存在具體的預(yù)見。這和駕駛功能正常的汽車在道路上行駛的畏懼感不一樣。”借由“防災(zāi)體系不健全的大型設(shè)施”等于“剎車失靈的汽車”的類比不難發(fā)現(xiàn),管理過失理論之所以突破傳統(tǒng)預(yù)見可能性中“具體的預(yù)見可能性”的標(biāo)準(zhǔn),轉(zhuǎn)向“抽象的預(yù)見可能性”,最直接的原因在于設(shè)施本身潛在的未知危險(xiǎn),以及危險(xiǎn)一旦發(fā)生可能的嚴(yán)重后果。類比至自動(dòng)駕駛,管理過失所討論的情形更類似于前述管理規(guī)范中的“道路測(cè)試、示范應(yīng)用”期間,而非一般的道路交通領(lǐng)域。“自動(dòng)駕駛汽車合法操控者通常是自動(dòng)駕駛汽車的使用人或所有人,其對(duì)于自動(dòng)駕駛汽車的使用負(fù)有最低道義上的監(jiān)管職責(zé)如果合法操控者未盡到監(jiān)管職責(zé),可以追究自動(dòng)駕駛汽車操控者的監(jiān)督過失責(zé)任。”但是,如何證呈一般的車輛駕駛?cè)瞬粌H在事實(shí)層面可以對(duì)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)潛在的未知危險(xiǎn)具備抽象預(yù)見,同時(shí)在規(guī)范層面對(duì)之配置較高注意義務(wù)具有合理性而不至于走向結(jié)果歸責(zé),是管理過失理論的支持者所必須應(yīng)對(duì)的困境。
圖片信賴原則、容許風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理過失的修正及缺陷以上困境,使得直接援引管理過失理論確定駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)難免失之過寬,以降低甚至免除自動(dòng)駕駛汽車駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)為指引,學(xué)界對(duì)信賴原則和容許風(fēng)險(xiǎn)理論在限縮駕駛者客觀注意義務(wù)方面的作用進(jìn)行討論。
1.信賴原則應(yīng)用具有局限性
在交通犯罪領(lǐng)域,信賴原則表現(xiàn)為行為人在合理信賴其他交通參與者遵守交通規(guī)則的前提下,對(duì)于其他參與者的不適當(dāng)行為引起的結(jié)果不承擔(dān)責(zé)任,拓展至監(jiān)督、管理過失領(lǐng)域,信賴原則的應(yīng)用可以使得監(jiān)督者對(duì)被監(jiān)督者做出的超出預(yù)見可能性范圍的極其不適當(dāng)行為或是動(dòng)搖管理者預(yù)見可能性類型判斷的例外危險(xiǎn)免除其過失責(zé)任。“信賴原則針對(duì)的是自動(dòng)駕駛汽車與駕駛員之間的分工關(guān)系,并將這種分工關(guān)系作為刑事歸責(zé)的基礎(chǔ),這恰恰能夠體現(xiàn)自動(dòng)駕駛汽車相比普通汽車在技術(shù)上和歸責(zé)上的特殊性。”適用信賴原則檢討管理過失理論確認(rèn)的有條件自動(dòng)駕駛車輛駕駛者客觀注意義務(wù),可以認(rèn)為,由于有條件自動(dòng)駕駛系統(tǒng)在相關(guān)技術(shù)規(guī)范中定義為可以單獨(dú)、全面地“持續(xù)控制車輛橫向和縱向運(yùn)動(dòng)”并獨(dú)立完成“目標(biāo)和事件探測(cè)與響應(yīng)”,與0至2級(jí)駕駛輔助系統(tǒng)不同,此時(shí)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)被視為獨(dú)立的“駕駛?cè)?rdquo;,“從使用人角度來說,自動(dòng)駕駛技術(shù)的吸引力在于從駕駛員到乘客身份的轉(zhuǎn)變,使用人不再需要時(shí)刻保持對(duì)周邊環(huán)境的高度警惕,基于此,使用者可主張信賴自動(dòng)駕駛技術(shù)而免除對(duì)危險(xiǎn)結(jié)果的預(yù)見義務(wù)。”故駕駛?cè)嘶趯?duì)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的信賴,可以對(duì)其所引發(fā)的危害結(jié)果不承擔(dān)刑事責(zé)任。
然而,學(xué)界對(duì)信賴原則在自動(dòng)駕駛汽車領(lǐng)域的適用并非沒有爭(zhēng)議。代表性觀點(diǎn)如彭文華教授認(rèn)為,“自動(dòng)駕駛車輛的人工智能系統(tǒng)雖然是聽從計(jì)算機(jī)程序的指令,但并非完全聽從于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的指令機(jī)械行駛。當(dāng)人類違規(guī)實(shí)施行為時(shí),若自動(dòng)駕駛車輛的人工智能系統(tǒng)通過學(xué)習(xí)算法和最佳決策方案,瞬間篩選的最佳方案是排除個(gè)人干擾時(shí),自動(dòng)駕駛車輛就可能殺死違規(guī)操作的人,這是許多機(jī)器人殺人的真正原因……堅(jiān)持‘即使存在能夠認(rèn)識(shí)他人違反交通規(guī)則事實(shí)的特別事由,如果自動(dòng)駕駛車輛做出最佳決策而排除妨礙,致違規(guī)者傷亡的,制造商等亦不負(fù)刑事責(zé)任’的絕對(duì)信賴原則有所不妥……在高沖突環(huán)境等特定場(chǎng)景中,應(yīng)當(dāng)限制信賴原則適用,制造商等應(yīng)合理保證自動(dòng)駕駛車輛不至于釀成不必要的事故。”我國學(xué)界討論自動(dòng)駕駛汽車事故假設(shè)的“電車難題”并非在現(xiàn)實(shí)中不可能存在,出于對(duì)潛在的倫理困境的擔(dān)憂,信賴原則能否適用以阻卻駕駛?cè)说淖⒁饬x務(wù)存在疑問。同時(shí),袁國何教授基于自動(dòng)駕駛系統(tǒng)并非為獨(dú)立的交通參與者認(rèn)為,“交通領(lǐng)域中的信賴原則本來是指交通參與者可以信賴其他參與者不會(huì)違反注意義務(wù),而非可以信賴汽車的各項(xiàng)性能足以保障安全。”此外,信賴原則能否阻卻注意義務(wù)存在疑問,“是否只要行為人違反了相關(guān)的注意規(guī)范,就不能主張信賴原則的適用,對(duì)此存在較大爭(zhēng)論,通說對(duì)此予以肯定,即本身違反了注意義務(wù)的人不能援用信賴原則,造成了復(fù)雜或危險(xiǎn)局面的人沒有理由相信他人會(huì)更加小心,從而消除這個(gè)危險(xiǎn)。”有條件自動(dòng)駕駛汽車的駕駛?cè)酥辽僭谝欢ǚ秶鷥?nèi)負(fù)擔(dān)對(duì)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)應(yīng)對(duì)真實(shí)、復(fù)雜道路交通環(huán)境的能力予以監(jiān)督、管理的注意義務(wù),援引駕駛?cè)藢?duì)與之有“分工關(guān)系”的自動(dòng)駕駛系統(tǒng)可以因信賴原則免除注意義務(wù)有矯枉過正之嫌。
2.容許風(fēng)險(xiǎn)判斷依賴注意義務(wù)
學(xué)界有觀點(diǎn)將容許風(fēng)險(xiǎn)作為獨(dú)立的限縮自動(dòng)駕駛汽車事故中責(zé)任主體注意義務(wù)的依據(jù)。尤其是針對(duì)車輛制造商是否應(yīng)對(duì)事故發(fā)生承擔(dān)諸如產(chǎn)品責(zé)任等過失責(zé)任的討論之中,容許風(fēng)險(xiǎn)理論在平衡科技創(chuàng)新與安全保護(hù)之間有其無可比擬的優(yōu)勢(shì):“被允許的危險(xiǎn)之所以能夠免除結(jié)果避免義務(wù),限定過失的處罰范圍,是因?yàn)槠浞仙鐣?huì)相當(dāng)性……自動(dòng)駕駛車輛存在被允許的危險(xiǎn),是由其對(duì)社會(huì)的積極意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其對(duì)社會(huì)的危害決定的……在缺乏駕駛員的情形下,自動(dòng)駕駛車輛的人工智能系統(tǒng)并非能保證萬無一失,因此要求制造商等無原則地對(duì)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)承擔(dān)絕對(duì)注意義務(wù)是不合理的,過高的要求會(huì)制約自動(dòng)駕駛車輛及其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,不符合科技創(chuàng)新與社會(huì)發(fā)展的需要。”但是,自動(dòng)駕駛車輛的制造者和駕駛?cè)藨?yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所需的認(rèn)真和謹(jǐn)慎存在明顯不同,相較于車輛駕駛?cè)?,制造者所預(yù)見的法益侵害風(fēng)險(xiǎn)更為間接和抽象,出于防止間接和抽象的法益侵害風(fēng)險(xiǎn),對(duì)制造商課以過失責(zé)任一方面有違謙抑性原則,另一方面將極有可能阻礙科技創(chuàng)新,而駕駛?cè)藙t不同,尤其在自動(dòng)駕駛系統(tǒng)可能造成“復(fù)雜或危險(xiǎn)局面”之時(shí),是否仍然能夠援引容許風(fēng)險(xiǎn)理論,為此類完全有可能預(yù)見具體風(fēng)險(xiǎn)的情形免除其過失責(zé)任值得商榷。
在這方面,容許風(fēng)險(xiǎn)理論的支持者做出了肯定且審慎的回答,“允許風(fēng)險(xiǎn)是指具有一定危險(xiǎn)性的行為,只要實(shí)施危險(xiǎn)行為時(shí)遵守法律條文的相關(guān)規(guī)定,在立法者容忍的范圍內(nèi)且對(duì)社會(huì)有益,就不認(rèn)為具有法益侵害性。自動(dòng)駕駛類過失犯罪的注意義務(wù)范圍也可以借助此定義進(jìn)行判斷,但需要根據(jù)不同的情況予以分析……L3級(jí)別的自動(dòng)駕駛程序在特定條件下可獨(dú)立完成駕駛?cè)蝿?wù),但不能自主處理故障、交通險(xiǎn)情等復(fù)雜狀況。使用者仍然需要身處駕駛載具內(nèi),隨時(shí)準(zhǔn)備在程序發(fā)出警告時(shí)接管。由此,容許風(fēng)險(xiǎn)在注意義務(wù)阻卻中所能發(fā)揮作用的范圍又為駕駛?cè)说囊话阕⒁饬x務(wù)、及時(shí)接管與正確接管義務(wù)所代替,于是,問題又被拉回到原點(diǎn),即如何從課以過失責(zé)任的角度,正向確認(rèn)有條件自動(dòng)駕駛汽車駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)的范圍。
三、自動(dòng)駕駛汽車事故中使用者注意義務(wù)的理論修正圖片限縮解釋使用者注意義務(wù)的可能路徑
由于在任意一起自動(dòng)駕駛汽車事故之中,往往涉及多個(gè)“主體”,并至少包含被害人、自動(dòng)駕駛系統(tǒng)和駕駛?cè)巳?,這使得自動(dòng)駕駛汽車事故極為類似于我國刑法中“強(qiáng)令違章駕駛”類型的交通肇事:“根據(jù)《辦理交通案件解釋》,單位主管人員、機(jī)動(dòng)車輛所有人或者機(jī)動(dòng)車輛承包人指使、強(qiáng)令他人違章駕駛造成重大交通事故的,以交通肇事罪定罪處罰。監(jiān)督過失理論可以為這一解釋結(jié)論提供理論根據(jù)?;谕瑯拥睦碛?,車主將自己的機(jī)動(dòng)車交給醉酒者、無駕駛資格者駕駛,沒有防止傷亡結(jié)果發(fā)生的,駕駛者與車主均成立交通肇事罪。”由于有條件自動(dòng)駕駛汽車的駕駛?cè)嗽谑褂米詣?dòng)駕駛系統(tǒng)后并不直接控制車輛,引起事故的責(zé)任“主體”為自動(dòng)駕駛系統(tǒng),選擇管理過失作為對(duì)駕駛?cè)苏n以注意義務(wù)的法理依據(jù)有其必然性,針對(duì)管理過失理論可能抽象化注意義務(wù)判斷對(duì)象,導(dǎo)致過于廣泛地對(duì)駕駛?cè)苏n以過失責(zé)任等缺陷,本文認(rèn)為可能的理論修正在于兩個(gè)方面,首先注意義務(wù)判斷對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)化在自動(dòng)駕駛系統(tǒng)領(lǐng)域不可避免,因此需要針對(duì)不同預(yù)見對(duì)象課以不同程度的監(jiān)督管理義務(wù);其次應(yīng)當(dāng)承認(rèn)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)可以作為“獨(dú)立的駕駛主體”,并承認(rèn)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)存在獨(dú)立的“過失責(zé)任”,以監(jiān)督過失責(zé)任中過失競(jìng)合模式處理駕駛?cè)说呢?zé)任范圍。
1.區(qū)分具體風(fēng)險(xiǎn)和抽象風(fēng)險(xiǎn)以配置不同注意義務(wù)與注意義務(wù)判斷標(biāo)準(zhǔn)中客觀注意義務(wù)的困境密不可分的是注意義務(wù)判斷對(duì)象上的爭(zhēng)議,由于“算法黑箱”等技術(shù)特征的存在,傳統(tǒng)交通領(lǐng)域駕駛?cè)藢?duì)于引起法益侵害結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)的直接認(rèn)知被自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的判斷程序所阻隔,并呈現(xiàn)抽象化和間接性等特征。“自動(dòng)駕駛車輛過失犯罪的結(jié)果避免義務(wù),除了跟車的輔助操作者外,均非在行為現(xiàn)場(chǎng),難以親身履行注意義務(wù),因此,其結(jié)果避免義務(wù)是先期的、前瞻性的,這與傳統(tǒng)理論的結(jié)果避免義務(wù)在履行時(shí)具有即時(shí)性、當(dāng)場(chǎng)性的特征明顯不同。”可以說,自動(dòng)駕駛車輛過失犯罪的注意義務(wù)是間接的結(jié)果避免義務(wù),而傳統(tǒng)過失犯罪的注意義務(wù)是直接的結(jié)果避免義務(wù)。結(jié)果避免義務(wù)的間接性與直接性,極有可能影響注意義務(wù)的范疇及要求。根據(jù)我國刑法第15條的規(guī)定,過失犯罪有兩種,一是過于自信的過失,二是疏忽大意的過失,兩者的共同之處在于都要求行為人具有結(jié)果預(yù)見義務(wù)。與此同時(shí),我國刑法關(guān)于過失犯罪的規(guī)定又并非像舊過失論所言只注重結(jié)果預(yù)見義務(wù),因?yàn)檫^于自信的過失成立也要求行為人違反結(jié)果回避義務(wù)。如果將目光聚焦于疏忽大意的過失上,以預(yù)見可能性的角度切入,預(yù)見對(duì)象的間接性或是抽象性幾乎可以認(rèn)為是有條件自動(dòng)駕駛汽車中駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)固有特征之一。盡管有觀點(diǎn)認(rèn)為“自動(dòng)駕駛事故中,自動(dòng)駕駛汽車的使用者因其在大多數(shù)情況下對(duì)于危害結(jié)果的發(fā)生都有一定的認(rèn)識(shí),已經(jīng)預(yù)見到了危害結(jié)果的發(fā)生,因此一般情況下可以排除成立疏忽大意的過失,而考慮是否成立過于自信的過失,”但是這一判斷過于絕對(duì),有條件自動(dòng)駕駛汽車及更高級(jí)別的自動(dòng)駕駛汽車主要依靠自動(dòng)駕駛系統(tǒng)執(zhí)行駕駛指令,這意味著即使是處于行為現(xiàn)場(chǎng)的駕駛?cè)?,其?duì)結(jié)果的預(yù)見也需借助于對(duì)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的認(rèn)識(shí),因而具有一定的間接性,并且存在沒有預(yù)見結(jié)果發(fā)生的可能性。
基于預(yù)見可能性和結(jié)果避免可能性都存在先期性、前瞻性等“間接化”的趨勢(shì),無論是肯定駕駛?cè)舜藭r(shí)仍然可以具備注意義務(wù),或是認(rèn)為要求駕駛?cè)藢?duì)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)引發(fā)事故具備注意義務(wù)是一種不當(dāng)?shù)慕Y(jié)果歸責(zé),都在學(xué)界論爭(zhēng)之中,注意義務(wù)的判斷對(duì)象確定地由法益侵害結(jié)果轉(zhuǎn)向引起法益侵害的風(fēng)險(xiǎn),并且進(jìn)一步由具體的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)向抽象的風(fēng)險(xiǎn)。在學(xué)界對(duì)于自動(dòng)駕駛汽車生產(chǎn)者責(zé)任的分析中,風(fēng)險(xiǎn)的間接性和抽象性得到了頗為清晰的認(rèn)識(shí):比如鄭澤星博士在文中曾假設(shè)如下案例,“芯片設(shè)計(jì)人員乙在設(shè)計(jì)自動(dòng)駕駛汽車的主控制芯片時(shí),在有相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的情況下因疏忽而沒有考慮到芯片在低溫環(huán)境下性能會(huì)下降的問題。汽車設(shè)計(jì)人員丙對(duì)芯片進(jìn)行常規(guī)檢測(cè)時(shí)在沒有按要求進(jìn)行低溫環(huán)境測(cè)試的情況下,即將該款芯片應(yīng)用于其自主設(shè)計(jì)制造的該款自動(dòng)駕駛汽車的控制系統(tǒng)之中。事后的試驗(yàn)表明,即使汽車設(shè)計(jì)人員丙對(duì)芯片進(jìn)行低溫檢測(cè),依照現(xiàn)有的檢測(cè)方法和檢測(cè)流程也可能不會(huì)發(fā)現(xiàn)上述問題。”鄭澤星博士認(rèn)為,經(jīng)過若芯片設(shè)計(jì)人員作出如更換符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的低溫芯片等符合規(guī)則的風(fēng)險(xiǎn)替代行為能夠阻卻結(jié)果發(fā)生、使用錯(cuò)誤的芯片確實(shí)構(gòu)成對(duì)交通事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)升高、自動(dòng)駕駛汽車芯片設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范的規(guī)范保護(hù)目的為行車安全三個(gè)步驟的檢驗(yàn),可以肯定芯片設(shè)計(jì)人員在假設(shè)案例中的行為違背注意義務(wù),符合過失刑事歸責(zé)的條件,應(yīng)以過失犯追究其刑事責(zé)任。在以上案例中,芯片設(shè)計(jì)人員注意義務(wù)的判斷對(duì)象需要借由自動(dòng)駕駛汽車的設(shè)計(jì)準(zhǔn)測(cè)以體現(xiàn),足以佐證其先期的、前瞻性的特征。
毫無疑問的是,將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見和避免義務(wù)的先期性和前瞻性推至極端,使得凡預(yù)見到存在引起法益侵害的風(fēng)險(xiǎn),均屬違背注意義務(wù),則相當(dāng)于禁止使用自動(dòng)駕駛車輛,顯然不可被采納。但是,若將注意義務(wù)的判斷對(duì)象完全局限于“結(jié)果”,同樣不適用于風(fēng)險(xiǎn)日益普遍化的今天,“在過失犯罪中,對(duì)結(jié)果的具體預(yù)見可能性在很長(zhǎng)時(shí)期之內(nèi)都被認(rèn)為是進(jìn)行刑法歸責(zé)的核心要件。其背后的實(shí)質(zhì)理由是,人們認(rèn)為只有可預(yù)見的東西才是可支配的,預(yù)見可能性意味著支配或支配的可能性,由于支配的另一面是答責(zé),要讓行為人對(duì)具體的結(jié)果答責(zé),前提是其對(duì)具體結(jié)果具有預(yù)見可能性,不然就有失公正。這種歸責(zé)機(jī)制具有兩個(gè)特點(diǎn):一是適合于懲罰導(dǎo)向的刑法體系。二是以知行合一的行為人的存在為前提。然而,風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中,一方面,因果關(guān)系的作用過程與運(yùn)作機(jī)理變得極為復(fù)雜,另一方面,人與人之間的交往為匿名的、標(biāo)準(zhǔn)化的行為模式所主導(dǎo)。理論界對(duì)舊過失論預(yù)見可能性的改造未將其重心著眼于判斷對(duì)象究竟是具體的結(jié)果還是抽象的風(fēng)險(xiǎn)之上,而是提倡對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的避免能力。由于駕駛?cè)祟A(yù)見和避免對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)化不可避免,討論是否需要限縮注意義務(wù)的判斷對(duì)象至具體的結(jié)果顯然既缺乏理論支撐,又與自動(dòng)駕駛汽車事故的社會(huì)生活事實(shí)相背離,然擴(kuò)張解釋注意義務(wù)導(dǎo)致的過度犯罪化的危機(jī)依然存在,一種頗為直接的解決方式應(yīng)運(yùn)而生,即依據(jù)駕駛?cè)嗽谧詣?dòng)駕駛系統(tǒng)不同的使用階段對(duì)之作出不同的注意義務(wù)的要求,如區(qū)分為事前檢查自動(dòng)駕駛系統(tǒng)安全性能、事中正確使用自動(dòng)駕駛系統(tǒng)、事后積極救助事故被害者的義務(wù)等,可以作為彌補(bǔ)判斷對(duì)象先期性和前瞻性招致的困境。
2.對(duì)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)獨(dú)立引起事故不承擔(dān)過失責(zé)任限縮處罰范圍的另一可能路徑為重新定位自動(dòng)駕駛系統(tǒng)在有條件自動(dòng)駕駛中所承擔(dān)的職責(zé)。如果某個(gè)介入因素被界定為異常因素,那么就可以通過否定先行行為人對(duì)最后危害結(jié)果的預(yù)見可能性來排除其對(duì)最后結(jié)果承擔(dān)刑事責(zé)任的可能性。在監(jiān)督、管理過失的討論中存在被監(jiān)督者或被管理的危險(xiǎn)品極為異常地獨(dú)立引起結(jié)果的發(fā)生,此時(shí)不足以認(rèn)定行為人沒有預(yù)見屬于過失。由此可以考慮肯定駕駛?cè)说谋O(jiān)督、管理義務(wù)存在邊界,承認(rèn)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)可以獨(dú)立于駕駛?cè)饲耶惓5爻蔀榻煌ㄊ鹿实脑颍⒁源藶橛上蘅s駕駛?cè)顺袚?dān)過失責(zé)任的范圍。
首先,從事實(shí)層面看,由于自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的阻隔駕駛?cè)瞬豢赡軐?duì)風(fēng)險(xiǎn)具備完全的預(yù)見可能和避免能力。自動(dòng)駕駛汽車肇事刑事歸責(zé)還需要考慮技術(shù)因素的影響,由于技術(shù)本身缺陷導(dǎo)致自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的設(shè)計(jì)者、生產(chǎn)者、銷售者、設(shè)計(jì)者無法預(yù)見可能發(fā)生的危害后果,那么就無法避免危害結(jié)果的發(fā)生,更談不上刑事歸責(zé)。同時(shí),隨著人工智能技術(shù)的發(fā)展,當(dāng)自動(dòng)駕駛汽車傳感器、控制器和執(zhí)行器等相關(guān)技術(shù)成熟,或者自動(dòng)駕駛系統(tǒng)根據(jù)算法程序的設(shè)定產(chǎn)生了自我學(xué)習(xí)能力,并且通過學(xué)習(xí)生成自動(dòng)駕駛新規(guī)則,當(dāng)程序或規(guī)則被修改的范圍超越了程序開發(fā)員、設(shè)計(jì)者或者生產(chǎn)者的預(yù)見義務(wù),那么此種交通肇事的后果應(yīng)該屬于被允許的危險(xiǎn),從而阻卻相關(guān)主體的刑事責(zé)任。此外,要求駕駛?cè)司邆渫耆念A(yù)見能力和避免能力有違自動(dòng)駕駛系統(tǒng)投入使用之目的。“當(dāng)前人工智能的某些智能,如運(yùn)算智能、感知智能等可能遠(yuǎn)勝于人類,因而其在某些方面的認(rèn)真與謹(jǐn)慎也遠(yuǎn)勝于人類,這使得合理分配危險(xiǎn)并確定注意義務(wù)很容易。”正是基于人工智能在駕駛領(lǐng)域?qū)Ρ热祟惖膬?yōu)勢(shì),使得駕駛?cè)说慕巧梢杂蓚鹘y(tǒng)車輛上的駕駛員轉(zhuǎn)換為監(jiān)督、管理的“動(dòng)態(tài)駕駛后援用戶”,并使駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)逐步退縮,使之不必對(duì)車輛行駛過程中的一切安全負(fù)責(zé)。將分工關(guān)系作為刑事歸責(zé)的基礎(chǔ),這恰恰能夠體現(xiàn)自動(dòng)駕駛汽車相比普通汽車在技術(shù)上和歸責(zé)上的特殊性。
其次,從規(guī)范層面考量,在承認(rèn)自動(dòng)駕駛汽車駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)存在限度后,由于自動(dòng)駕駛系統(tǒng)不可能成為承擔(dān)刑事責(zé)任的適格主體,刑事歸責(zé)的爭(zhēng)議將由駕駛?cè)说淖⒁饬x務(wù)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)者的注意義務(wù),考察注意義務(wù)的來源,相較于依據(jù)管理過失對(duì)駕駛?cè)苏n以過失責(zé)任在規(guī)范依據(jù)上徹底的空白,生產(chǎn)者的注意義務(wù)至少可以在現(xiàn)行的法律規(guī)范中尋找實(shí)定法依據(jù)。“考慮到自動(dòng)駕駛汽車的潛在危險(xiǎn)性和消費(fèi)者安全需求的不斷增加,不能以新興高科技為由將自動(dòng)駕駛汽車的危險(xiǎn)性全部轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者,可以通過引入刑法上的產(chǎn)品責(zé)任來解決該問題。”根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量法的規(guī)定,生產(chǎn)的產(chǎn)品不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),可以追究刑事責(zé)任。刑法也規(guī)定了生產(chǎn)偽劣產(chǎn)品罪和生產(chǎn)不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪。單位犯罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其負(fù)責(zé)的人員追究刑事責(zé)任。
因此,如果認(rèn)為對(duì)自動(dòng)駕駛汽車的生產(chǎn)者追究刑事責(zé)任符合刑法的謙抑性要求,肯定駕駛?cè)说谋O(jiān)督、管理義務(wù)存在邊界,承認(rèn)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)可以獨(dú)立于駕駛?cè)饲耶惓5爻蔀榻煌ㄊ鹿实脑?,并以此為由限縮駕駛?cè)顺袚?dān)過失責(zé)任的范圍的方案具備一定的可行性。
自動(dòng)駕駛汽車事故中使用者注意義務(wù)的區(qū)分探討在傳統(tǒng)的道路交通領(lǐng)域,駕駛?cè)丝陀^注意義務(wù)的違反通??梢员硎鰹椋{駛?cè)诉`反道路交通法規(guī),未采取必要的措施以避免交通事故的結(jié)果。這意味著司機(jī)需要遵守交通規(guī)則和法律,并采取必要的預(yù)防措施,確保在遇到潛在危險(xiǎn)情況時(shí)能夠及時(shí)采取行動(dòng),避免事故的發(fā)生。使用自動(dòng)駕駛汽車時(shí),由于駕駛?cè)瞬⒉恢苯涌刂破嚨倪\(yùn)行,而是將控制權(quán)交給了自動(dòng)駕駛系統(tǒng),借由決定合適啟用、停止自動(dòng)駕駛系統(tǒng)及監(jiān)督管理自動(dòng)駕駛系統(tǒng)并適時(shí)介入實(shí)現(xiàn)對(duì)汽車運(yùn)行的控制。因此,駕駛?cè)嗽诮煌ㄕ厥伦镏械淖⒁饬x務(wù),尤其是其中的結(jié)果避免義務(wù)也需要相應(yīng)地做出改變。具體來說,駕駛?cè)寺男凶⒁饬x務(wù)的方式應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榇_保自動(dòng)駕駛系統(tǒng)正常運(yùn)行,并采取必要的預(yù)防措施,以確保汽車能夠在自動(dòng)駕駛正常運(yùn)行的情況下安全行駛,避免交通事故的發(fā)生。結(jié)合前文所討論的針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同配置不同程度的注意義務(wù)的限縮路徑,在排除因自動(dòng)駕駛系統(tǒng)異常運(yùn)行而獨(dú)立引起的交通事故后,有條件自動(dòng)駕駛汽車駕駛?cè)说淖⒁饬x務(wù)大致可以分為兩個(gè)階段判斷,即啟動(dòng)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)前,通過事前檢查確保自動(dòng)駕駛系統(tǒng)工作的軟硬件條件正常符合相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)則的要求,以確保自動(dòng)駕駛系統(tǒng)運(yùn)作正常,啟動(dòng)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)后,確保自動(dòng)駕駛系統(tǒng)工作的外部環(huán)境,尤其是道路交通條件符合相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)則要求。
1.對(duì)抽象風(fēng)險(xiǎn)的注意義務(wù):事前檢查確保自動(dòng)駕駛系統(tǒng)運(yùn)作正常“各級(jí)別自動(dòng)駕駛汽車承擔(dān)部分或全部動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù),甚至自動(dòng)執(zhí)行最小風(fēng)險(xiǎn)策略,汽車使用者需要確保自動(dòng)駕駛系統(tǒng)能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn),這就需要事前檢查車況,特別是檢查自動(dòng)駕駛系統(tǒng)性能。”與傳統(tǒng)汽車駕駛者完全一致,自動(dòng)駕駛汽車的駕駛?cè)嗽趩?dòng)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)前需對(duì)其軟硬件條件能否正常運(yùn)作進(jìn)行檢查,在這一意義上自動(dòng)駕駛汽車的駕駛?cè)嗽谧⒁饬x務(wù)上與傳統(tǒng)車輛的駕駛?cè)瞬o顯著區(qū)別,唯一差異在于被檢查的對(duì)象相較于傳統(tǒng)汽車側(cè)重于檢查機(jī)械系統(tǒng),自動(dòng)駕駛汽車的駕駛?cè)诉€需留意相關(guān)軟件的工作狀況。
與此同時(shí),由于需確保正常運(yùn)作的對(duì)象由機(jī)械擴(kuò)展至自動(dòng)駕駛系統(tǒng),一種情形值得關(guān)注,比如彭文華教授在其論著中曾假設(shè)一種“黑客襲擊”的極端情況,即“如果是外來侵入者如黑客由于疏忽侵入自動(dòng)駕駛車輛的人工智能系統(tǒng),而輔助操作者等又未能履行注意義務(wù),則黑客和操作者應(yīng)共同承擔(dān)刑事責(zé)任。”“黑客襲擊”的場(chǎng)景背后是一種普遍存在的情形,即駕駛?cè)耸欠裥鑼?duì)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的軟件安全漏洞造成的嚴(yán)重交通事故的安全隱患具備注意義務(wù)。該爭(zhēng)議的存在并非毫無根據(jù),由于自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的軟件迭代迅速,若汽車制造商在某一版本的自動(dòng)駕駛系統(tǒng)內(nèi),誤采取了具有嚴(yán)重漏洞的算法,其應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的產(chǎn)品責(zé)任,但對(duì)于駕駛?cè)硕裕僭O(shè)駕駛?cè)说∮跈z查車輛系統(tǒng)版本,并認(rèn)為當(dāng)前的車輛系統(tǒng)版本足以完成自動(dòng)駕駛?cè)蝿?wù)而發(fā)生事故的,對(duì)于此時(shí)能否肯定駕駛?cè)诉`背注意義務(wù),本文以為,無論是在“黑客襲擊”或是在“怠于升級(jí)系統(tǒng)漏洞”的場(chǎng)合肯定駕駛?cè)说男袨闃?gòu)成注意義務(wù)的違反都不具有合理性,自動(dòng)駕駛系統(tǒng)應(yīng)用對(duì)駕駛?cè)硕允强陀^注意義務(wù)的變更,而非主觀注意義務(wù)的變更,換言之,對(duì)于預(yù)見范圍和結(jié)果避免能力仍應(yīng)采納社會(huì)一般人標(biāo)準(zhǔn),確保自動(dòng)駕駛系統(tǒng)運(yùn)作正常宜以“外觀層面”的運(yùn)作正常為宜,而不宜采取高于社會(huì)一般人的專家標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)駕駛?cè)说淖⒁饬x務(wù)。此外,針對(duì)以上假設(shè)情況,信賴原則的適用具有正當(dāng)性,應(yīng)允許駕駛?cè)嘶趯?duì)制造商推出產(chǎn)品前通常已經(jīng)進(jìn)行測(cè)試并確保不至于招致嚴(yán)重的交通事故風(fēng)險(xiǎn)的信賴,將其對(duì)相應(yīng)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)能夠正常運(yùn)行的注意義務(wù)限縮于保證外觀層面適于允許,除非駕駛?cè)嗣髦詣?dòng)駕駛系統(tǒng)存在安全漏洞并仍然使用或制造商已采取措施警告駕駛?cè)俗詣?dòng)駕駛系統(tǒng)存在漏洞應(yīng)立即停止使用的。
申言之,駕駛?cè)嗽谑褂糜袟l件自動(dòng)駕駛汽車的自動(dòng)駕駛系統(tǒng)前,應(yīng)當(dāng)熟悉自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的使用方法和注意事項(xiàng)、檢測(cè)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的性能是否符合使用自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的條件,以確保系統(tǒng)能夠正常運(yùn)行,并避免出現(xiàn)潛在的安全隱患。如果車輛駕駛?cè)嗽趩?dòng)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)之前以及確保系統(tǒng)足以正常運(yùn)作,且事故發(fā)生并非由于自動(dòng)駕駛系統(tǒng)啟動(dòng)后的道路條件不適宜自動(dòng)駕駛系統(tǒng)繼續(xù)運(yùn)行,則應(yīng)視為駕駛?cè)艘约俺浞致男衅渥⒁饬x務(wù),否則,如果將駕駛?cè)藛?dòng)該自駕系統(tǒng)的行為作為違反注意義務(wù)的判斷起點(diǎn),相當(dāng)于禁止使用自動(dòng)駕駛車輛。
2.對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)的注意義務(wù):確認(rèn)道路條件符合自動(dòng)駕駛系統(tǒng)運(yùn)行根據(jù)相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)則,有條件自動(dòng)駕駛系統(tǒng)僅能在特定的道路、環(huán)境等設(shè)計(jì)運(yùn)行條件下,“執(zhí)行全部動(dòng)態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)”。這意味著盡管在有條件自動(dòng)駕駛汽車的使用過程中,駕駛?cè)丝梢詫⒉糠只蛉狂{駛?cè)蝿?wù)交由汽車自動(dòng)完成,但是駕駛?cè)耸褂米詣?dòng)駕駛系統(tǒng)期間仍需要確保道路交通環(huán)境符合使用自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的條件。
有觀點(diǎn)認(rèn)為,“當(dāng)有權(quán)機(jī)關(guān)許可3級(jí)自動(dòng)駕駛汽車生產(chǎn)并上路時(shí),就認(rèn)可了該等汽車在正常動(dòng)態(tài)駕駛過程中的安全性,該認(rèn)可同時(shí)意味著汽車使用者無需時(shí)刻監(jiān)管自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的駕駛操作,無需時(shí)刻評(píng)判系統(tǒng)操作的安全性”該觀點(diǎn)將駕駛?cè)藢?duì)抽象風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見和避免義務(wù)排除于注意義務(wù)的范圍之外。本文認(rèn)為,在有條件自動(dòng)駕駛汽車使用期間,如若因周圍道路交通環(huán)境不適宜自動(dòng)駕駛系統(tǒng)繼續(xù)運(yùn)行,此時(shí)若仍然允許車輛依照系統(tǒng)設(shè)定繼續(xù)進(jìn)行自動(dòng)駕駛,此時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)屬于具體風(fēng)險(xiǎn)的范疇,應(yīng)肯定駕駛?cè)藢?duì)此負(fù)有注意義務(wù)。
有條件自動(dòng)駕駛汽車需要依賴各種傳感器所構(gòu)成的決策和控制系統(tǒng)來獲取和處理信息,透過環(huán)境感知系統(tǒng)和決策系統(tǒng)確定車輛所處的環(huán)境和行駛情況并進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)自動(dòng)駕駛。雖然國內(nèi)外汽車制造商和科研機(jī)構(gòu)在此類系統(tǒng)的研究上已經(jīng)取得了眾多成果,但還是存在一定的局限性:現(xiàn)有的環(huán)境感知系統(tǒng)在部分情形下識(shí)別還不準(zhǔn)確且易受環(huán)境影響,識(shí)別的實(shí)時(shí)性和魯棒性還有待加強(qiáng);現(xiàn)有的決策系統(tǒng)方面,決策算法和意圖識(shí)別算法不夠完善、系統(tǒng)安全性和駕駛?cè)私邮芏炔桓?、適應(yīng)駕駛?cè)颂匦苑矫娴南到y(tǒng)的個(gè)性化程度較低、深度學(xué)習(xí)決策系統(tǒng)出錯(cuò)時(shí)的修復(fù)問題也沒有明確的解決方案。因此,如果駕駛?cè)嗽谑褂米詣?dòng)駕駛系統(tǒng)期間沒有注意道路交通環(huán)境是否符合使用自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的條件,比如是否在極端天氣或者道路狀況復(fù)雜的路段使用,就會(huì)對(duì)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的運(yùn)行產(chǎn)生負(fù)面影響。例如,相關(guān)傳感器遭遇故障或者決策系統(tǒng)陷入“碰撞困境”等倫理困境,則可能導(dǎo)致自動(dòng)駕駛系統(tǒng)無法準(zhǔn)確識(shí)別和處理情況,從而增加車輛發(fā)生交通事故的風(fēng)險(xiǎn)。
總之,僅就有條件自動(dòng)駕駛汽車而言,駕駛?cè)嗽谑褂闷陂g應(yīng)時(shí)刻關(guān)注周邊的道路交通環(huán)境,確保道路交通環(huán)境符合使用駕駛系統(tǒng)運(yùn)行的條件,同時(shí)若嚴(yán)格遵照相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)則所確認(rèn)的駕駛?cè)肆x務(wù),駕駛?cè)诉€需保持對(duì)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)可能隨時(shí)退出時(shí)的關(guān)注,否則有條件自動(dòng)駕駛系統(tǒng)運(yùn)用中強(qiáng)制駕駛?cè)素?fù)擔(dān)的緊急狀態(tài)下的介入義務(wù)無法實(shí)現(xiàn),當(dāng)然這一義務(wù)是否成立刑法意義上的注意義務(wù),還需結(jié)合系統(tǒng)退出時(shí)駕駛?cè)四芊癖苊馄囀鹿实陌l(fā)生作進(jìn)一步考量。
四、結(jié)論
伴隨著人工智能時(shí)代的到來,對(duì)諸多前瞻性議題的討論逐漸為學(xué)界所重視,有關(guān)自動(dòng)駕駛汽車事故中過失歸責(zé)的問題是其中之一。相較于傳統(tǒng)汽車,由于自動(dòng)駕駛系統(tǒng)“算法黑箱”等技術(shù)特征的存在,駕駛?cè)说淖⒁饬x務(wù)出現(xiàn)由直接性、具體性向前瞻性、抽象性的轉(zhuǎn)變,關(guān)注技術(shù)特征對(duì)注意義務(wù)判斷標(biāo)準(zhǔn)的影響是破解有條件自動(dòng)駕駛汽車駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)判斷標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵所在。
在管理過失理論的基礎(chǔ)上,判斷有條件自動(dòng)駕駛系統(tǒng)中駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)需警惕過度擴(kuò)張注意義務(wù)的范圍,避免對(duì)駕駛?cè)瞬划?dāng)課以過失責(zé)任,同時(shí),亦不可濫用信賴原則或容許風(fēng)險(xiǎn)理論。確認(rèn)駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)的范圍需以有條件自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的技術(shù)特征為出發(fā)點(diǎn),由于駕駛?cè)俗⒁饬x務(wù)存在的抽象性和前瞻性,注意義務(wù)的判斷可以考慮區(qū)分對(duì)抽象風(fēng)險(xiǎn)和具體風(fēng)險(xiǎn)適用不同注意義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于抽象風(fēng)險(xiǎn),符合注意義務(wù)的行為為駕駛?cè)嗽谑褂糜袟l件自動(dòng)駕駛汽車的自動(dòng)駕駛系統(tǒng)前,熟悉自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的使用方法和注意事項(xiàng)、檢測(cè)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的性能是否符合使用自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的條件,確保系統(tǒng)能夠正常運(yùn)行,并避免出現(xiàn)潛在的安全隱患。對(duì)于具體風(fēng)險(xiǎn),符合注意義務(wù)的行為為至少包括駕駛?cè)嗽谑褂闷陂g時(shí)刻關(guān)注周邊的道路交通環(huán)境,確保道路交通環(huán)境符合使用駕駛系統(tǒng)運(yùn)行的條件。
我要收藏
個(gè)贊
評(píng)論排行