【ZiDongHua 之品牌自定位收錄關(guān)鍵詞：克來機電  公告 機電自動化   】
　　
　　上?？藖頇C電自動化工程股份有限公司 關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃 首次授予部分第二個解除限售期 解除限售條件成就的公告
　　
　　來源：證券日報
　　
　　證券代碼：603960 證券簡稱：克來機電 公告編號：2024-033
　　
　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
 
　　
　　重要內(nèi)容提示：
　　
　　● 本次符合解除限售條件的激勵對象人數(shù)：113人；
　　
　　● 本次可解除限售的限制性股票數(shù)量：58.17萬股，約占目前公司股本總額的0.22%；
　　
　　● 本次解除限售事宜需在有關(guān)機構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)結(jié)束后方可上市流通，屆時公司將另行公告，敬請投資者注意
　　
　　上?？藖頇C電自動化工程股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年6月11日召開第四屆董事會第十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就暨解鎖的議案》。根據(jù)公司《2022年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的規(guī)定和公司2022年第一次臨時股東大會的授權(quán)，現(xiàn)就公司2022年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的相關(guān)情況說明如下：
　　
　　一、本激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況
　　
　　1、2022年3月28日，公司召開第三屆董事會第十六次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司＜2022年限制性股票激勵計劃（草案）＞及其摘要的議案》《關(guān)于公司＜2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法＞的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。
　　
　　同日，公司召開第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于公司＜2022年限制性股票激勵計劃（草案）＞及其摘要的議案》《關(guān)于公司＜2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法＞的議案》《關(guān)于核查公司＜2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單＞的議案》。公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項進行核實并出具了相關(guān)核查意見。
　　
　　2、2022年3月29日至2022年4月7日，公司對本激勵計劃首次授予激勵對象的名單在公司內(nèi)部進行了公示。截至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何對本次擬激勵對象名單的異議，無反饋記錄。具體內(nèi)容詳見公司2022年4月8日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定媒體的《上?？藖頇C電自動化工程股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。
　　
　　3、2022年4月13日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于公司＜2022年限制性股票激勵計劃（草案）＞及其摘要的議案》《關(guān)于公司＜2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法＞的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。并于2022年4月14日公告了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。
　　
　　4、2022年6月2日，公司召開第三屆董事會第十八次會議與第三屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對限制性股票激勵計劃首次授予相關(guān)事項進行了審核并發(fā)表了核查意見。
　　
　　5、2022年6月21日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成本激勵計劃的首次授予限制性股票登記工作，并于2022年6月23日披露了《上?？藖頇C電自動化工程股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予結(jié)果的公告》。公司實際向139名激勵對象共授予242.40萬股限制性股票。
　　
　　6、2022年11月15日，公司召開第四屆董事會第五次會議與第四屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單進行了審核并發(fā)表了核查意見。
　　
　　7、2022年11月28日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成本激勵計劃的預(yù)留授予限制性股票登記工作，并于2022年11月30日披露了《上?？藖頇C電自動化工程股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予結(jié)果的公告》。公司實際向5名激勵對象共授予13.00萬股限制性股票。
　　
　　8、2023年4月28日，公司召開第四屆董事會第六次會議和第四屆監(jiān)事會第六次會議，會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會審核了離職人員名單，確認17名離職人員不再具備2022年限制性股票激勵計劃所規(guī)定的激勵對象資格，審議通過了該項議案。
　　
　　9、2023年6月9日，公司召開第四屆董事會第七次會議和第四屆監(jiān)事會第七次會議，會議審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。
　　
　　10、2023年6月21日，公司披露了《上海克來機電自動化工程股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解鎖暨上市公告》，解鎖的限制性股票數(shù)量為62.67萬股，解鎖的限制性股票上市流通日期為2023年6月28日。
　　
　　11、2023年7月11日，公司披露了《上?？藖頇C電自動化工程股份有限公司關(guān)于部分限制性股票回購注銷實施的公告》，鑒于本激勵計劃首次授予的激勵對象中17名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵對象資格，公司對其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票合計315,000股進行回購注銷。2023年7月13日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成本激勵計劃的回購注銷限制性股票登記工作并于2023年8月完成工商變更登記工作。
　　
　　12、2023年10月27日，公司召開第四屆董事會第十次會議和第四屆監(jiān)事會第九次會議，會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會審核了離職人員名單，確認8名離職人員不再具備2022年限制性股票激勵計劃所規(guī)定的激勵對象資格，審議通過了該項議案。
　　
　　13、2023年11月27日，公司召開第四屆董事會第十一次會議和第四屆監(jiān)事會第十次會議，會議審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。
　　
　　14、2023年12月20日，公司披露了《上海克來機電自動化工程股份有限公司關(guān)于部分限制性股票回購注銷實施的公告》，鑒于本激勵計劃首次授予的激勵對象中6名激勵對象及預(yù)留授予的激勵對象中2名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵對象資格，公司對其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票合計125,000股進行回購注銷。2023年12月22日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成本激勵計劃的回購注銷限制性股票登記工作并于2024年1月完成工商變更登記工作。
　　
　　15、2024年4月27日，公司召開第四屆董事會第十二次會議和第四屆監(jiān)事會第十一次會議，會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。監(jiān)事會審核了離職人員名單，確認3名離職人員不再具備2022年限制性股票激勵計劃所規(guī)定的激勵對象資格，審議通過了該項議案。
　　
　　16、2024年6月11日，公司召開第四屆董事會第十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十二次會議，會議審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就暨解鎖的議案》。
　　
　　二、本激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的說明
　　
　　1、首次授予的限制性股票第二個限售期的說明
　　
　　根據(jù)《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，本激勵計劃首次授予的限制性股票第二個解除限售期為自首次授予限制性股票授予登記完成之日起24個月后的首個交易日起至首次授予限制性股票授予登記完成之日起36個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止。本激勵計劃限制性股票的首次授予登記完成日期為2022年6月21日，首次授予部分第二個限售期將于2024年6月20日屆滿，第二個解除限售期為2024年6月21日至2025年6月20日。
　　
　　2、首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的說明
　　
　　根據(jù)公司2022年第一次臨時股東大會的授權(quán)，按照本激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，公司董事會認為本激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，現(xiàn)就解除限售條件成就情況說明如下：
　　
　　綜上所述，董事會認為本激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，公司將按照《激勵計劃》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等相關(guān)規(guī)定為符合解除限售條件的激勵對象辦理限制性股票解除限售手續(xù)。
　　
　　三、首次授予部分第二個解除限售期解除限售安排
　　
　　根據(jù)公司《激勵計劃》及相關(guān)規(guī)定，本激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期符合解除限售條件的激勵對象合計113人，可申請解除限售并上市流通的限制性股票數(shù)量為58.17萬股，約占公司目前股本總額的0.22%。具體名單及解除限售情況如下：
　　
　　四、董事會薪酬與考核委員會的核查意見
　　
　　公司董事會薪酬與考核委員會對本激勵計劃首次授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件滿足情況、激勵對象名單及可解除限售數(shù)量進行了核查，全體委員經(jīng)審核后，認為：本次可解除限售激勵對象主體資格合法、有效，符合《激勵計劃》《管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，激勵對象可解除限售限制性股票數(shù)量與其在考核年度內(nèi)個人績效考核結(jié)果相符，且公司層面業(yè)績指標(biāo)等其他解除限售條件均已達成，因此，一致同意公司按照《激勵計劃》及相關(guān)規(guī)定辦理首次授予部分第二個解除限售期解除限售相關(guān)事宜。
　　
　　五、監(jiān)事會意見
　　
　　經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：根據(jù)公司《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，本激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就。本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效，本激勵計劃對激勵對象解除限售安排未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，且不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，我們同意公司為滿足解除限售條件的113名激勵對象辦理限制性股票解除限售事宜。
　　
　　六、法律意見書結(jié)論性意見
　　
　　律師認為：截至本法律意見書出具日，公司本次解除限售事項已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，符合公司《激勵計劃》的相關(guān)要求；除本次激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期尚未屆滿外，公司本次解除限售已滿足《激勵計劃》規(guī)定的解除限售的條件，符合《管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定；公司尚需按照相關(guān)規(guī)定辦理本次解除限售的相關(guān)解除限售手續(xù)及履行相應(yīng)信息披露義務(wù)。
　　
　　特此公告。
　　
　　上海克來機電自動化工程股份有限公司
　　
　　董事會
　　
　　2024年6月12日