第一條 為規(guī)范工控網(wǎng)(北京)信息技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“公司”)信息披露行為，加強信息披露事務(wù)管理，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法(暫行)》、《股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披

露規(guī)則》、《公司章程》以及公司三會議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條 本制度所指“信息”是指所有可能對公司股票價格產(chǎn)生重大影響的信息以及證券監(jiān)管部門要求或公司主動披露的信息。

第三條 信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)該誠信履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。

第四條 信息披露要體現(xiàn)公開、公平、公正對待所有股東的原則，應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏。

第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證

披露信息的真實、準確、完整、及時、公正。

第六條 公司有關(guān)部門對于是否涉及信息披露事項有疑問時，應(yīng)及時向董事會秘書或通過董事會秘書向推薦主辦券商或中國證券業(yè)協(xié)會咨詢。

第七條 內(nèi)幕信息依法披露前，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易或操縱市場行為。

有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，或者公司股份報價已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動時，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。

第八條 公司不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替公司應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)，不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時報告義務(wù)。

第九條 公司披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報送推薦主辦券商，并在指定的信息披露平臺上公告。

公司信息披露平臺網(wǎng)址為http://bjzr.gfzr.com.cn。公司在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體。

第十條 公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息(包括公司發(fā)布的公告和媒體轉(zhuǎn)載的有關(guān)公司的信息)有錯誤、遺漏或誤導(dǎo)時，應(yīng)及時發(fā)布更正公告、補充公告和澄清公告等。

第二章 信息披露的內(nèi)容

第一節(jié)定期報告

第十一條公司披露的定期包括：年度報告、半年度報告。定期報告的格式應(yīng)按照中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求編制。

第十二條公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制并披露年度報告。年度報告中的財務(wù)報告必須經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計。年度報告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(一)公司基本情況；

(二)最近兩年主要財務(wù)數(shù)據(jù)和指標；

(三)最近一年的股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；

(四)股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報告期內(nèi)持股變動情況、報告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；

(六)董事會關(guān)于經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預(yù)案和重大事項介紹；

(七)審計意見和經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表以及主要項目的附注。

第十三條公司應(yīng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制并披露半年度報告。半年度報告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(一)公司基本情況；

(二)報告期的主要財務(wù)數(shù)據(jù)和指標；

(三)股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；

(四)股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報告期內(nèi)持股變動情況、報告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；

(六)董事會關(guān)于經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預(yù)案和重大事項介紹；

(七)資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表及主要項目的附注。

第十四條半年度報告的財務(wù)報告可以不經(jīng)審計，但有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計：

(一)擬在下半年進行利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補虧損的；

(二)擬在下半年進行定向增資的；

(三)中國證券業(yè)協(xié)會認為應(yīng)當(dāng)審計的其他情形。

財務(wù)報告未經(jīng)審計的，應(yīng)當(dāng)注明“未經(jīng)審計”字樣。財務(wù)報告經(jīng)過審計的，若注冊會計師出具的審計意見為標準無保留意見，公司應(yīng)說明注冊會計師出具標準無保留意見的審計報告；若注冊會計師出具的審計意見為非標準無保留意見，公司應(yīng)披露審計意見全文及公司管理層對審計意見涉及事項的說明。

第二節(jié) 臨時報告

第十五條臨時報告是指除定期報告以外的公告，包括但不限于董事會決議、監(jiān)事會決議、股東大會決議、應(yīng)披露的交易、關(guān)聯(lián)交易、其他應(yīng)披露的重大事項等。其中，重大事項包括但不限于以下事項：

(一)經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

(二)發(fā)生或預(yù)計發(fā)生重大虧損、重大損失；